使用技巧：證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識三色筆記使用法
證券市場監(jiān)管的意義
證券市場監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。證券市場監(jiān)管是一國宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發(fā)展意義重大。
(1)加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要。
(2)加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是維護(hù)市場良好秩序的需要。
(3)加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要。
(4)準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。
證券市場監(jiān)管的原則
要點：依法監(jiān)管原則
內(nèi)容：依法監(jiān)管原則依法監(jiān)管首先要求“有法可依”，其次，還要做到“有法必依”
要點：保護(hù)投資者利益原則
內(nèi)容：從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。國際研究表明，一國或地區(qū)投資者保護(hù)得越好，資本市場就越發(fā)達(dá)，抵抗金融風(fēng)險的能力就越強(qiáng)，對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用也就越大
要點：“三公”原則
內(nèi)容：“三公”原則即公開原則、公平原則、公正原則
要點：監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
內(nèi)容：這一原則是指在加強(qiáng)政府、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券市場監(jiān)管的同時，也要加強(qiáng)從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。它是世界各國共同奉行的原則
證券市場監(jiān)管的手段
要點：法律手段
內(nèi)容：這一手段是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來實現(xiàn)的。這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力
要點：經(jīng)濟(jì)手段
內(nèi)容：這一手段是通過運用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對證券市場進(jìn)行干預(yù)。這種手段相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯
要點：行政手段
內(nèi)容：這一手段是通過制訂計劃、政策等對證券市場進(jìn)行行政性的干預(yù)。這種手段比較直接，但運用不當(dāng)可能違背市場規(guī)律，無法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成
我國證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運行。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)組成。
1．中國證券監(jiān)督管理委員會
中國證券監(jiān)督管理委員會簡稱“中國證監(jiān)會”，成立于1992年10月，是國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國證券、期貨市場的主管部門，按照國務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能，依照相關(guān)法律、法規(guī)對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運行。
2．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立9個稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設(shè)立36個證監(jiān)局。
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