證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱(2018)
第一部分 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
目 錄
第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
第一節(jié) 證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系
第二節(jié) 公司法
第三節(jié) 合伙企業(yè)法
第四節(jié) 證券法
第五節(jié) 證券投資基金法
第六節(jié) 期貨交易管理?xiàng)l例
第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例
第二章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范
第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理
第三節(jié) 投資者適當(dāng)性管理
第四節(jié) 從業(yè)人員管理
第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范
第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)
第二節(jié) 證券投資咨詢
第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問
第四節(jié) 證券承銷與保薦
第五節(jié) 證券自營(yíng)
第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理
第七節(jié) 證券公司信用業(yè)務(wù)
第八節(jié) 證券公司場(chǎng)外業(yè)務(wù)
第九節(jié) 其他業(yè)務(wù)
第四章 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任
第一節(jié) 證券一級(jí)市場(chǎng)
第二節(jié) 證券二級(jí)市場(chǎng)
第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
第一節(jié) 證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系
了解法的概念與特征;了解法律關(guān)系的概念、特征、種類與基本構(gòu)成;熟悉證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí);了解證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法規(guī)。
第二節(jié) 公司法
掌握公司的種類;熟悉公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念;熟悉關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)原則的規(guī)定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求;了解公司章程的內(nèi)容;熟悉公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定;熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定。
了解有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu);熟悉有限責(zé)任公司注冊(cè)資本制度;熟悉有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán);掌握有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。
掌握股份有限公司的設(shè)立方式與程序;熟悉股份有限公司的組織機(jī)構(gòu);熟悉股份有限公司的股份發(fā)行;熟悉股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定及對(duì)上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。
了解董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任;掌握公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容;了解公司合并、分立的種類及程序;熟悉高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。
熟悉關(guān)于虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載等的法律責(zé)任。
第三節(jié) 合伙企業(yè)法
掌握合伙企業(yè)的概念;了解合伙企業(yè)與公司的區(qū)別;掌握合伙企業(yè)的種類;掌握普通合伙人的主體適格性的限制性要求;掌握合伙協(xié)議的訂立形式與基本原則。
掌握設(shè)立合伙企業(yè)的條件;熟悉合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)分割、轉(zhuǎn)讓以及處分的相關(guān)規(guī)定;掌握合伙企業(yè)經(jīng)營(yíng)中應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意的重要事項(xiàng);了解合伙企業(yè)利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)的原則;了解新合伙人入伙的條件;掌握合伙人退伙、除名的情形或條件;掌握特殊普通合伙企業(yè)的內(nèi)容。
掌握有限合伙企業(yè)的合伙人、有限合伙企業(yè)的名稱;了解有限合伙企業(yè)協(xié)議的內(nèi)容;掌握有限合伙企業(yè)的出資;掌握有限合伙企業(yè)事務(wù)的執(zhí)行;掌握有限合伙企業(yè)的特殊性;掌握有限合伙和普通合伙的轉(zhuǎn)化。
了解合伙企業(yè)的解散事由;了解合伙企業(yè)的清算規(guī)則;了解合伙企業(yè)注銷后的債務(wù)承擔(dān);掌握違反合伙企業(yè)法及合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的主要法律責(zé)任。
第四節(jié) 證券法
熟悉證券法的適用范圍;掌握證券發(fā)行和交易的 “三公”原則;掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則;掌握證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定。
掌握公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定;熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容;熟悉承銷團(tuán)及主承銷人;熟悉證券的銷售期限;熟悉代銷制度。
掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定;掌握股票上市的條件、申請(qǐng)和公告;掌握債券上市的條件和申請(qǐng);熟悉證券交易暫停和終止的情形;熟悉信息公開制度及信息公開不實(shí)的法律后果;掌握內(nèi)幕交易行為;熟悉操縱證券市場(chǎng)行為;掌握虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為。
掌握上市公司收購(gòu)的方式;熟悉上市公司收購(gòu)的程序和規(guī)則。
熟悉證券交易所的組織架構(gòu)、交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)基金制度。
熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件、職能、業(yè)務(wù)規(guī)則和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。
熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任;熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任;掌握上市公司收購(gòu)的法律責(zé)任;熟悉違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。
第五節(jié) 證券投資基金法
掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、基金份額持有人的權(quán)利、基金管理人、基金托管人的職責(zé);了解設(shè)立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;掌握基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求;掌握基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義。
熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別;了解公募基金運(yùn)作的方式;了解非公開募集基金的合格投資者的要求;了解非公開募集基金的投資范圍;了解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求;了解相關(guān)的法律責(zé)任。
第六節(jié) 期貨交易管理?xiàng)l例
掌握期貨的概念、特征及其種類;熟悉期貨交易所的職責(zé);了解期貨交易所會(huì)員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定;了解期貨公司設(shè)立的條件;了解期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度;了解期貨交易的基本規(guī)則;了解期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容;了解期貨相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定。
第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例
熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營(yíng)、履行誠(chéng)信義務(wù)的規(guī)定;熟悉禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定;了解證券公司股東出資的規(guī)定;了解關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定;掌握證券公司設(shè)立時(shí)業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定;熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定;了解證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定;了解證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定;熟悉有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)定;掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定;熟悉關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定;熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定;了解證券公司信息報(bào)送的主要內(nèi)容和要求。
了解證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施(月度、年度報(bào)告、信息披露、檢查、責(zé)令限期整改的情形及可采取的措施);了解證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。
第二章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范
第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
熟悉證券公司治理的基本要求;掌握證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定;掌握對(duì)證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員的相關(guān)要求;熟悉證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。
熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本要求;熟悉證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容;了解對(duì)證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定;了解對(duì)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制。
熟悉證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的概念;掌握證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)基本原則與應(yīng)遵守的基本要求;熟悉證券公司合規(guī)管理基本制度的有關(guān)內(nèi)容;掌握證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、下屬單位負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé);掌握證券公司工作人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)和執(zhí)業(yè)行為中的合規(guī)管理職責(zé);掌握證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、對(duì)公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的處理規(guī)定;熟悉證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員的相關(guān)規(guī)定;熟悉證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則;了解證券公司合規(guī)報(bào)告的內(nèi)容規(guī)定;了解對(duì)證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施。
掌握證券公司管理敏感信息的基本原則和保密要求;熟悉各主體在證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面的職責(zé);掌握證券公司跨墻人員基本行為規(guī)范;熟悉證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求。
掌握證券公司分類監(jiān)管的概念;熟悉證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法;熟悉基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別。
掌握反洗錢的定義;熟悉客戶身份識(shí)別和客戶身份資料保存的基本要求;掌握洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理要求;掌握證券公司反洗錢保密要求;掌握應(yīng)當(dāng)提交可疑交易報(bào)告的情形及后續(xù)控制措施;熟悉涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)的流程及要求。
第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理
掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)基本規(guī)定;了解凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn);掌握證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn);掌握證券公司應(yīng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);了解證券公司編制風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表相關(guān)要求;了解風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)相關(guān)監(jiān)管措施。
掌握全面風(fēng)險(xiǎn)管理的定義;掌握全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系所包括的內(nèi)容和覆蓋范圍;掌握證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體;熟悉證券公司應(yīng)將子公司風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系的要求;了解中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)就證券公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施自律管理可采取的措施。
掌握證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的定義;掌握證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo);熟悉證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循的原則;了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)及職責(zé);了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額管理的基本要求;了解證券公司融資管理的基本要求。
第三節(jié) 投資者適當(dāng)性管理
熟悉證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性的基本原則;掌握經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息;掌握普通投資者享有特別保護(hù)的規(guī)定;熟悉專業(yè)投資者的范圍;掌握確定普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素;熟悉劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)考慮的因素;掌握經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其承受能力的產(chǎn)品時(shí)的職責(zé);熟悉經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為;熟悉經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前應(yīng)告知的信息;掌握經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)錄音錄像留痕的要求;掌握對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。
第四節(jié) 從業(yè)人員管理
了解從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍;了解專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件;熟悉從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件和程序;了解從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定;熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。
掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則;熟悉中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象、內(nèi)容、期限及程序;掌握廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定。
掌握證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求;熟悉從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員不得存在的行為;了解證券公司承擔(dān)技術(shù)、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)的人員不得從事的工作;了解違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的人員承擔(dān)的法律責(zé)任。
掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;了解證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系;掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為的范圍、禁止性規(guī)定。
掌握證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。
掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資顧問與證券分析師的注冊(cè)登記要求;掌握發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范;掌握對(duì)署名證券分析師發(fā)布研究報(bào)告的基本要求。
熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定;掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范;掌握保薦代表人應(yīng)遵守的職業(yè)道德準(zhǔn)則;掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。
熟悉財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備的條件;熟悉財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求;熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。
了解證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員有關(guān)規(guī)定。
第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范
第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)
了解證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī);熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn);熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中營(yíng)銷管理的主要內(nèi)容、證券經(jīng)紀(jì)人制度的主要內(nèi)容、賬戶管理、客戶適當(dāng)性、客戶交易結(jié)算資金三方存管、交易委托、異常交易行為管理、客戶交易安全監(jiān)控、傭金管理、指定交易及托管、轉(zhuǎn)銷戶等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)范要求;掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為;了解經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的主要內(nèi)容;熟悉監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律組織對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的自律管理措施。
熟悉滬港通、深港通股票范圍及主要交易規(guī)則;了解對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展港股通相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理和業(yè)務(wù)流程的基本要求;了解證券交易所對(duì)滬港通、深港通業(yè)務(wù)的自律管理措施。
第二節(jié) 證券投資咨詢
掌握證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報(bào)告的概念和基本關(guān)系;掌握證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員資格管理要求;掌握證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;掌握證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定;掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定;掌握證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則;了解監(jiān)管部門和自律組織對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施。
第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問
了解上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī);掌握財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)許可情況;熟悉從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則;熟悉財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)管和法律責(zé)任。
第四節(jié) 證券承銷與保薦
了解證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī);熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定;了解證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定;掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定;熟悉監(jiān)管部門對(duì)證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施;掌握違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。
第五節(jié) 證券自營(yíng)
了解證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī);掌握證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定;了解證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求;掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo);了解證券自營(yíng)業(yè)務(wù)操作的基本要求;掌握自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為;熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。
第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理
熟悉證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律法規(guī)體系和基本要求;掌握證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型。
掌握證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般性規(guī)定;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦的基本要求、合同簽署及內(nèi)容約定要求;掌握不同類型資產(chǎn)管理計(jì)劃委托資產(chǎn)的起始金額、資產(chǎn)來源等要求;掌握資產(chǎn)管理計(jì)劃成立和存續(xù)的基本條件;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶參與、退出、終止的要求;掌握資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣銷售的要求;掌握不同類型的資產(chǎn)管理計(jì)劃投資交易的要求;掌握證券公司以自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的相應(yīng)要求;熟悉關(guān)聯(lián)交易的要求;熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管要求;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。
掌握監(jiān)管部門對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。
掌握對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃的監(jiān)管要求;掌握委托第三方機(jī)構(gòu)為資管計(jì)劃提供投資建議的監(jiān)管要求。
熟悉從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的違法情形;熟悉證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供交易便利的情形;熟悉“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
掌握金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵循的基本原則、產(chǎn)品種類、適當(dāng)性、內(nèi)控要求、金融機(jī)構(gòu)基本職責(zé)、代銷要求、投資范圍、資金池要求、估值要求、禁止剛性兌付要求、分級(jí)要求、通道及嵌套要求、人工智能、監(jiān)管原則等。
了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。
熟悉證券公司開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的主要規(guī)則;熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單;了解專項(xiàng)計(jì)劃管理人主要職責(zé);了解專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立、運(yùn)作的一般流程;了解資產(chǎn)支持證券掛牌、轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定;熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查規(guī)定;了解資產(chǎn)支持證券信息披露的相關(guān)要求。
第七節(jié) 證券公司信用業(yè)務(wù)
了解證券公司信用業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī);掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則;了解證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件;掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系;熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn);掌握融資融券業(yè)務(wù)合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本內(nèi)容;熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定;掌握標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定;了解融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施;了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的基本概念及主要規(guī)則;了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中資金和證券的來源及權(quán)益處理。
熟悉股票質(zhì)押式回購(gòu)、約定式購(gòu)回、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)的主要規(guī)則;了解股票質(zhì)押回購(gòu)、約定式購(gòu)回、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理、違約處置及異常交易處理的一般規(guī)定。
第八節(jié) 證券公司場(chǎng)外業(yè)務(wù)
了解全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的性質(zhì)、服務(wù)對(duì)象及主要功能;熟悉全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)一般業(yè)務(wù)規(guī)則;掌握主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)類別、業(yè)務(wù)申請(qǐng)條件及業(yè)務(wù)管理要求;掌握主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則;熟悉全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)主辦券商的自律管理措施。
了解證券公司柜臺(tái)交易、柜臺(tái)市場(chǎng)的概念、基本要求;熟悉證券公司可以在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品種類;了解柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式;熟悉柜臺(tái)交易合同簽訂、財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的有關(guān)要求;熟悉柜臺(tái)市場(chǎng)賬戶、登記、托管、結(jié)算的有關(guān)要求;熟悉柜臺(tái)市場(chǎng)內(nèi)控制度建設(shè)、投資者適當(dāng)性管理、信息披露的有關(guān)要求;了解證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的自律管理要求。
了解證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的業(yè)務(wù)范圍;熟悉證券公司在區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定;了解證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的自律管理要求。
第九節(jié) 其他業(yè)務(wù)
熟悉代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為。
熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍;掌握證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為;熟悉對(duì)中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。
了解證券公司另類投資業(yè)務(wù)的概念及投資范圍;熟悉證券公司另類投資業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則;了解證券公司設(shè)立子公司開展另類投資業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。
熟悉證券公司私募投資基金業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則;了解證券公司設(shè)立子公司開展私募投資基金業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。
掌握非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的條件與管理要求。
了解股票期權(quán)交易的主要制度安排;熟悉證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的條件與主要業(yè)務(wù)規(guī)則。
熟悉證券公司金融衍生品的交易范圍、種類及其備案管理。
第四章 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任
第一節(jié) 證券一級(jí)市場(chǎng)
熟悉擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任;熟悉欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任;掌握非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標(biāo)準(zhǔn)并熟悉其法律責(zé)任;掌握違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定;了解擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任。
第二節(jié) 證券二級(jí)市場(chǎng)
掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定;掌握利用未公開信息交易的刑事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定;掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定;掌握操縱證券期貨市場(chǎng)的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定;掌握在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的法律責(zé)任認(rèn)定;熟悉背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任。
第二部分 金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)
目 錄
第一章 金融市場(chǎng)體系
第一節(jié) 金融市場(chǎng)概述
第二節(jié) 全球金融市場(chǎng)第二章 中國(guó)的金融體系與多層次資本市場(chǎng)
第一節(jié) 中國(guó)的金融體系
第二節(jié) 中國(guó)的多層次資本市場(chǎng)
第三章 證券市場(chǎng)主體
第一節(jié) 證券發(fā)行人
第二節(jié) 證券投資者
第三節(jié) 證券中介機(jī)構(gòu)
第四節(jié) 自律性組織
第五節(jié) 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
第四章 股票
第一節(jié) 股票概述
第二節(jié) 股票發(fā)行
第三節(jié) 股票交易
第四節(jié) 股票估值
第五章 債券
第一節(jié) 債券概述
第二節(jié) 債券發(fā)行
第三節(jié) 債券交易
第四節(jié) 債券估值
第六章 證券投資基金
第一節(jié) 證券投資基金概述
第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與市場(chǎng)參與主體
第三節(jié) 基金的募集、申購(gòu)贖回與交易
第四節(jié) 基金的估值、費(fèi)用與利潤(rùn)分配
第五節(jié) 證券投資基金的監(jiān)管與信息披露
第六節(jié) 非公開募集證券投資基金
第七章 金融衍生工具
第一節(jié) 金融衍生工具概述
第二節(jié) 金融遠(yuǎn)期、期貨與互換
第三節(jié) 金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品
第四節(jié) 其他衍生工具簡(jiǎn)介
第八章 金融風(fēng)險(xiǎn)管理
第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)概述
第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理
第一章 金融市場(chǎng)體系
第一節(jié) 金融市場(chǎng)概述
掌握金融市場(chǎng)的概念;熟悉金融市場(chǎng)的分類;了解金融市場(chǎng)的重要性;掌握金融市場(chǎng)的功能。
掌握直接融資與間接融資的概念、特點(diǎn)和分類;熟悉直接融資與間接融資的區(qū)別;熟悉直接融資對(duì)金融市場(chǎng)的影響。
第二節(jié) 全球金融市場(chǎng)
了解全球金融市場(chǎng)的形成及發(fā)展趨勢(shì);了解國(guó)際資金流動(dòng)方式;熟悉全球金融體系的主要參與者。
了解英、美、香港為代表的主要國(guó)家和地區(qū)金融市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和金融監(jiān)管特征。
第二章 中國(guó)的金融體系與多層次資本市場(chǎng)
第一節(jié) 中國(guó)的金融體系
了解建國(guó)以來我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展歷史;熟悉我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀;了解影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要因素。
了解金融中介機(jī)構(gòu)體系的構(gòu)成;掌握商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司等主要金融中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù);了解我國(guó)銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、信托業(yè)的行業(yè)基本情況;熟悉我國(guó)金融市場(chǎng)的監(jiān)管架構(gòu);了解“一委一行兩會(huì)”的職責(zé);了解金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的要求。
了解中央銀行的業(yè)務(wù)(資產(chǎn)負(fù)債表)和主要職能;熟悉存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘數(shù)的概念;掌握貨幣政策的概念、措施及目標(biāo);掌握貨幣政策工具的概念及作用原理;熟悉貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制。
第二節(jié) 中國(guó)的多層次資本市場(chǎng)
掌握資本市場(chǎng)的分層特性及其內(nèi)在邏輯;掌握中國(guó)多層次資本市場(chǎng)的主要內(nèi)容、結(jié)構(gòu)與意義。
熟悉場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的定義、特征和功能;熟悉場(chǎng)外市場(chǎng)的定義、特征和功能;熟悉主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念與特點(diǎn);熟悉全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念與特點(diǎn);熟悉私募基金市場(chǎng)、區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)、券商柜臺(tái)市場(chǎng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的概念與特點(diǎn)。
第三章 證券市場(chǎng)主體
第一節(jié) 證券發(fā)行人
掌握證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的概念、方式及特征。
掌握證券發(fā)行人的概念和分類;熟悉政府和政府機(jī)構(gòu)直接融資的方式及特征;熟悉企業(yè)(公司)直接融資的方式及特征;熟悉我國(guó)上市公司首次融資與再融資的途徑;掌握金融機(jī)構(gòu)直接融資的特點(diǎn)。
第二節(jié) 證券投資者
掌握證券市場(chǎng)投資者的概念、特點(diǎn)及分類;了解我國(guó)證券市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)及演化。
掌握機(jī)構(gòu)投資者的概念、特點(diǎn)及分類;熟悉機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)中的作用;熟悉政府機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類;掌握金融機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類;熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn);掌握企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn);掌握基金類投資者的概念、特點(diǎn)及分類。
掌握個(gè)人投資者的概念;熟悉個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征與投資者適當(dāng)性。
第三節(jié) 證券中介機(jī)構(gòu)
掌握證券公司的定義;了解我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程;掌握我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度及具體要求;掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容;了解證券公司業(yè)務(wù)國(guó)際化。
熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別;熟悉對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理;熟悉對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理;熟悉對(duì)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理;熟悉對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理;熟悉對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理;掌握我國(guó)證券金融公司的定位及業(yè)務(wù);掌握對(duì)證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理;熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入。
第四節(jié) 自律性組織
掌握證券交易所的定義、特征及主要職能;熟悉證券交易所的組織形式;了解我國(guó)證券交易所的發(fā)展歷程。
熟悉證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和宗旨;了解證券業(yè)協(xié)會(huì)的歷史沿革;熟悉證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和自律管理職能。
熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件與主要職能;熟悉證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度。
掌握證券投資者保護(hù)基金的來源、使用、監(jiān)督管理;熟悉中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義和職責(zé)。
第五節(jié) 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
熟悉證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則、市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段;掌握我國(guó)的證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系;掌握國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成;熟悉《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限。
第四章 股票
第一節(jié) 股票概述
掌握股票的定義、性質(zhì)和特征;熟悉普通股票與特別股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征;掌握股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念。
掌握普通股股東的權(quán)利和義務(wù);掌握公司利潤(rùn)分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序;熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。
熟悉優(yōu)先股的定義、特征;了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義;了解優(yōu)先股與普通股、債券及其他股債混合產(chǎn)品的比較;了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。
了解我國(guó)各種股份的概念;了解我國(guó)股票按投資主體性質(zhì)的分類及概念;了解我國(guó)股票按流通受限與否的分類及概念;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。
第二節(jié) 股票發(fā)行
熟悉股票發(fā)行制度的概念;了解我國(guó)股票發(fā)行制度的演變;掌握審批制、核準(zhǔn)制、注冊(cè)制的概念與特征;掌握保薦制度、承銷制度的概念;了解股票的無紙化發(fā)行和初始登記制度。
掌握新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定;熟悉增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式;了解新股網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)的要求。
熟悉股票退市制度。
第三節(jié) 股票交易
掌握證券交易原則和交易規(guī)則;熟悉做市商交易的基本概念與特征;熟悉融資融券交易的基本概念與操作。
掌握證券賬戶的種類;掌握開立證券賬戶的基本原則和要求;了解證券托管和證券存管的概念;了解我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容;了解證券委托的形式;掌握委托指令的基本類別;熟悉委托指令的內(nèi)容;熟悉委托受理的手續(xù)和過程;了解委托指令撤銷的條件和程序;掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式;了解漲跌幅限制等市場(chǎng)穩(wěn)定機(jī)制;了解證券買賣中交易費(fèi)用的種類;了解股票交易的清算與交收程序;了解股票的非交易過戶。
熟悉股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能;了解股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟和方法;熟悉我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù);了解海外國(guó)家主要股票市場(chǎng)的股票價(jià)格指數(shù)。
熟悉滬港通和深港通的概念及組成部分;了解滬港通和深港通股票范圍及投資額度的相關(guān)規(guī)定。
第四節(jié) 股票估值
掌握股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的概念與聯(lián)系;熟悉股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的概念及引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因;了解影響股票價(jià)格變動(dòng)的相關(guān)因素;了解基本分析、技術(shù)分析、量化分析的概念。
熟悉貨幣的時(shí)間價(jià)值、復(fù)利、現(xiàn)值、貼現(xiàn)的概念;熟悉影響股票投資價(jià)值的因素;了解股票的絕對(duì)估值方法和相對(duì)估值方法。
第五章 債券
第一節(jié) 債券概述
掌握債券的定義、票面要素、特征、分類;熟悉債券與股票的異同點(diǎn)。
掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征;掌握中央政府債券的分類;了解我國(guó)國(guó)債的品種、特點(diǎn)和區(qū)別;掌握地方政府債券的概念;熟悉地方政府債券的發(fā)行主體、分類方法;了解我國(guó)國(guó)債與地方政府債券的發(fā)行情況。
掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類;了解我國(guó)金融債券的品種和管理規(guī)定;熟悉各種公司債券的含義;了解我國(guó)企業(yè)債的品種和管理規(guī)定;了解我國(guó)公司債券的管理規(guī)定;熟悉我國(guó)公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別。
掌握國(guó)際債券的定義、特征和分類;掌握外國(guó)債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn);了解我國(guó)國(guó)際債券的發(fā)行概況。
掌握資產(chǎn)證券化的定義與分類;熟悉資產(chǎn)證券化各方參與者;熟悉資產(chǎn)證券化的具體操作要求;熟悉資產(chǎn)支持證券概念及分類;熟悉資產(chǎn)證券化的主要產(chǎn)品;了解資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因;了解美國(guó)次級(jí)貸款及相關(guān)證券化產(chǎn)品危機(jī);我國(guó)資產(chǎn)證券化的發(fā)展歷史。
第二節(jié) 債券發(fā)行
掌握我國(guó)國(guó)債的發(fā)行方式;熟悉記賬式國(guó)債和憑證式國(guó)債的承銷程序;熟悉國(guó)債銷售的價(jià)格和影響國(guó)債銷售價(jià)格的因素。
了解財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券和地方政府自行發(fā)債的異同。
熟悉我國(guó)金融債券的發(fā)行條件、申報(bào)文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關(guān)規(guī)定;了解次級(jí)債務(wù)的概念、募集方式;了解混合資本債券的概念、募集方式。
熟悉我國(guó)企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形;了解企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的條款設(shè)計(jì)要求。
熟悉企業(yè)短期融資融券和中期票據(jù)的注冊(cè)規(guī)則、承銷的組織;熟悉中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點(diǎn)、發(fā)行規(guī)模要求、償債保障措施、評(píng)級(jí)要求、投資者保護(hù)機(jī)制。
熟悉證券公司債券的發(fā)行條件與條款設(shè)計(jì);了解證券公司次級(jí)債券的發(fā)行條件;了解證券公司債券發(fā)行的申報(bào)程序、申請(qǐng)文件的內(nèi)容;熟悉證券公司債券的上市與交易的制度安排。
了解國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷的有關(guān)規(guī)定。
第三節(jié) 債券交易
掌握債券現(xiàn)券交易、回購(gòu)交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的基本概念;熟悉債券現(xiàn)券交易、回購(gòu)交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的流程和區(qū)別;掌握債券報(bào)價(jià)的主要方式;熟悉債券的開戶、交易、清算、交收的概念及有關(guān)規(guī)定;熟悉債券登記、托管、兌付及付息的有關(guān)規(guī)定。
掌握債券評(píng)級(jí)的定義與內(nèi)涵;了解債券評(píng)級(jí)的程序;熟悉債券評(píng)級(jí)的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)及主要內(nèi)容。
了解銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)展情況;了解交易所債券市場(chǎng)的發(fā)展情況;熟悉銀行間債券市場(chǎng)與交易所債券市場(chǎng)的交易方式、托管方式及結(jié)算方式;熟悉債券市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管的定義及條件。
第四節(jié) 債券估值
熟悉債券估值的基本原理;熟悉影響債券價(jià)值的基本因素;了解債券報(bào)價(jià)與實(shí)付價(jià)格;了解零息債券、附息債券、累息債券的估值定價(jià);了解債券當(dāng)期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、贖回收益率的概念;了解利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)和期限結(jié)構(gòu)的概念。
第六章 證券投資基金
第一節(jié) 證券投資基金概述
掌握證券投資基金的概念和特點(diǎn);掌握基金與股票、債券的區(qū)別;掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別;熟悉股票基金、債券基金、混合型基金、貨幣市場(chǎng)基金的概念;熟悉公募基金與私募基金的區(qū)別;掌握交易所交易基金與上市開放式基金的概念、特點(diǎn);熟悉保本基金、QDII基金、分級(jí)基金、基金中基金以及傘形基金的概念;了解證券投資基金的起源與全球證券投資基金業(yè)發(fā)展概況;熟悉我國(guó)證券投資基金的發(fā)展概況。
第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與市場(chǎng)參與主體
熟悉我國(guó)證券投資基金的運(yùn)作關(guān)系;熟悉基金投資管理過程;熟悉基金投資面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn);熟悉基金市場(chǎng)參與主體。
第三節(jié) 基金的募集、申購(gòu)贖回與交易
熟悉擬募集基金應(yīng)具備的條件;熟悉基金的募集步驟;熟悉開放式基金的認(rèn)購(gòu)步驟、認(rèn)購(gòu)方式、認(rèn)購(gòu)費(fèi)率和收費(fèi)模式;熟悉開放式基金申購(gòu)、贖回的概念;熟悉認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)的區(qū)別;熟悉申購(gòu)、贖回的原則;了解申購(gòu)、贖回費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi)的概念;熟悉開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念;熟悉封閉式基金的交易規(guī)則與交易費(fèi)用。
第四節(jié) 基金的估值、費(fèi)用與利潤(rùn)分配
熟悉基金資產(chǎn)估值的概念;了解基金資產(chǎn)估值的重要性;熟悉基金資產(chǎn)估值需考慮的因素;熟悉我國(guó)基金資產(chǎn)估值的原則;熟悉基金費(fèi)用的種類;熟悉各種費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式。
熟悉基金收入的來源、利潤(rùn)分配方式;掌握不同類型基金利潤(rùn)分配的原則;熟悉基金自身投資活動(dòng)產(chǎn)生的稅收;熟悉基金投資者(包括個(gè)人和機(jī)構(gòu))投資基金的稅收。
第五節(jié) 證券投資基金的監(jiān)管與信息披露
熟悉基金監(jiān)管的含義與作用;熟悉我國(guó)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織;熟悉對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容;掌握對(duì)公募基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管內(nèi)容;掌握對(duì)公募基金投資與交易行為的監(jiān)管的內(nèi)容;熟悉基金信息披露的含義與作用;掌握基金信息披露的禁止性規(guī)定;熟悉基金募集信息披露、運(yùn)作信息披露和臨時(shí)信息披露的內(nèi)容。
第六節(jié) 非公開募集證券投資基金
掌握對(duì)非公開募集證券投資基金的基本規(guī)范;熟悉私募基金的募集程序;熟悉私募基金的信息披露。
第七章 金融衍生工具
第一節(jié) 金融衍生工具概述
掌握衍生工具的概念、基本特征;掌握衍生工具的分類;掌握股權(quán)類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類。
了解金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因、發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì);掌握金融衍生工具市場(chǎng)的特點(diǎn)與功能;了解我國(guó)衍生工具市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r。
第二節(jié) 金融遠(yuǎn)期、期貨與互換
掌握遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別;掌握金融期貨、金融期貨合約的定義;了解金融期貨合約的主要種類;掌握金融期貨的集中交易制度、保證金制度、無負(fù)債結(jié)算制度、限倉(cāng)制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制、強(qiáng)行平倉(cāng)、強(qiáng)制減倉(cāng)制度等主要交易制度;掌握金融期貨的種類與基本功能。
了解人民幣利率互換的業(yè)務(wù)內(nèi)容;了解信用違約互換的含義和主要風(fēng)險(xiǎn);了解收益互換的應(yīng)用。
第三節(jié) 金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品
掌握金融期權(quán)的定義和特征;熟悉金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別;熟悉金融期權(quán)的主要功能;了解金融期權(quán)的主要種類;了解金融期權(quán)的主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo);了解權(quán)證的定義和分類;了解期權(quán)品種及其應(yīng)用。
掌握可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發(fā)行基本條件;熟悉可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同。
第四節(jié) 其他衍生工具簡(jiǎn)介
熟悉存托憑證與結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的定義和分類。
第八章 金融風(fēng)險(xiǎn)管理
第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)概述
了解風(fēng)險(xiǎn)的常見定義;掌握中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定義;掌握風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成要素;掌握金融風(fēng)險(xiǎn)的分類;熟悉系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的概念;熟悉流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的概念與特點(diǎn)。
第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理
掌握風(fēng)險(xiǎn)管理的概念;熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理的方法;熟悉風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)母拍罴疤攸c(diǎn);熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理的過程;熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理VaR分析法的原理與應(yīng)用;了解風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展趨勢(shì)。
