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參考書目及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件目錄
一、參考書目
1、《證券公司合規(guī)管理》，中國金融出版社，2009年5月
2、Compliance Function at Market Intermediaries, Final Report, IOSCO,Mar., 2006
《關(guān)于市場中介組織合規(guī)職責(zé)問題的最終報告》，IOSCO（國際證監(jiān)會組織技術(shù)委員會），2006年3月
3、White Paper on the Role of Compliance, SIA, Oct., 2005
《合規(guī)的作用（白皮書）》，SIA（美國證券業(yè)協(xié)會），2005年10月
4、《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會 ，2005年4月29日
二、相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件
（以下法律、法規(guī)和規(guī)范性文件如有修訂，以修訂版為準(zhǔn)）
綜合類
1、中華人民共和國公司法
（2013年12月28日 中華人民共和國主席令第8號）
2、最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（一）（二）（三）（2014年修正）
（2014年2月17日 法釋[2014]2號）
3、中華人民共和國證券法
（2014年8月31日 中華人民共和國主席令第14號）
4、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例
（2008年4月23日 中華人民共和國國務(wù)院令第522號 根據(jù)2014年7月29日《國務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》修訂）
5、證券公司風(fēng)險處置條例
（2008年4月23日 中華人民共和國國務(wù)院令第523號）
6、證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定
（2008年10月30日 證監(jiān)會公告[2008]42號）
7、中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例
（1994年6月24日中華人民共和國國務(wù)院令第156號 根據(jù)2005年12月18日《國務(wù)院關(guān)于修改<中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例>的決定》、2014年2月19日《國務(wù)院關(guān)于廢止和修改部分行政法規(guī)的決定》修訂）
8、證券公司分類監(jiān)管規(guī)定
（2009年5月26日 證監(jiān)會公告[2009]12號 證監(jiān)會公告[2010]17號修訂）
9、證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定
（2008年7月14日，證監(jiān)會公告[2008]30號）
10、證券公司業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）創(chuàng)新工作指引（試行）
（2011年10月 機(jī)構(gòu)部部函[2011]553號）
11、中華人民共和國證券投資基金法
（2012年12月28日 中華人民共和國主席令第71號）
12、中華人民共和國民法通則
（1986年4月12日 中華人民共和國主席令第37號 2009年8月27日修訂）
13、中華人民共和國合同法
（1999年3月15日 中華人民共和國主席令第15號）
14、中華人民共和國擔(dān)保法
（1995年6月30日 中華人民共和國主席令第50號）
15、中華人民共和國物權(quán)法
（2007年3月16日 中華人民共和國主席令第62號 ）
16、中華人民共和國合伙企業(yè)法
（2006年8月27日 中華人民共和國主席令第55號）
*17、中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法
（2001年3月15日 中華人民共和國主席令第48號）
*18、中華人民共和國外資企業(yè)法
（2000年10月31日 中華人民共和國主席令第41號）
19、中華人民共和國信托法
（2001年4月28日 中華人民共和國主席令第50號）
*20、中華人民共和國中國人民銀行法
（2003年12月27日 中華人民共和國主席令第12號）
*21、中華人民共和國商業(yè)銀行法
（2003年12月27日 中華人民共和國主席令第13號）
*22、中華人民共和國保險法
（2014年8月31日 中華人民共和國主席令第14號）
*23、中華人民共和國票據(jù)法
（2004年8月28日 中華人民共和國主席令第22號）
24、中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法
（2006年8月27日 中華人民共和國主席令第54號）
25、中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法
（1993年9月2日 中華人民共和國主席令第10號）
26、中華人民共和國反壟斷法
（2007年8月30日 中華人民共和國主席令第68號）
27、中華人民共和國個人所得稅法
(2011年6月30日 中華人民共和國主席令第48號)
28、中華人民共和國企業(yè)所得稅法
（2007年3月16日 中華人民共和國主席令第63號）
29、中華人民共和國審計法
（2006年2月28日 中華人民共和國主席令第48號）
30、中華人民共和國會計法
（1999年10月31日 中華人民共和國主席令第24號）
31、期貨交易管理?xiàng)l例
（2007年3月6日中華人民共和國國務(wù)院令第489號 根據(jù)2012年10月24日《國務(wù)院關(guān)于修改<期貨交易管理?xiàng)l例>的決定》、2013年7月18日《國務(wù)院關(guān)于廢止和修改部分行政法規(guī)的決定》修訂）
32、中華人民共和國刑法
（1979年7月6日 全國人大常務(wù)委員會委員長令第5號 1997年3月14日修訂 中華人民共和國主席令第83號）
33、中華人民共和國刑法修正案
（1999年12月25日 中華人民共和國主席令第27號）
34、中華人民共和國刑法修正案（六）
（2006年6月29日 中華人民共和國主席令第51號）
35、中華人民共和國刑法修正案（七）
（2009年2月28日 中華人民共和國主席令第10號）
36、中華人民共和國刑法修正案（八）
（2011年2月25日 中華人民共和國主席令第41號）
37、中華人民共和國侵權(quán)責(zé)任法
（2009年12月26日 中華人民共和國主席令第21號）
38、中華人民共和國行政許可法
（2003年8月27日 中華人民共和國主席令第7號）
39、中華人民共和國行政處罰法
（1996年3月17日中華人民共和國主席令第63號 2009年8月27日修訂）
40、中華人民共和國行政強(qiáng)制法
（2011年6月30日 中華人民共和國主席令第49號 ）
41、中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則
（2007年4月26日 證監(jiān)法律字[2007]8號）
42、中國證券監(jiān)督管理委員會行政復(fù)議辦法
（2010年5月4日 證監(jiān)會令第67號）
43、中華人民共和國勞動法
（1994年7月5日中華人民共和國主席令第28號 2009年8月27日修訂）
44、中華人民共和國勞動合同法
（2012年12月28日 中華人民共和國主席令第73號）
45、中華人民共和國民事訴訟法
（2012年8月31日 中華人民共和國主席令第59號）
*46、中華人民共和國刑事訴訟法(2012修正)
（2012年3月14日 中華人民共和國主席令第55號 ）
47、中華人民共和國行政訴訟法
（2014年11月1日 中華人民共和國主席令第15號）
48、中華人民共和國仲裁法
（1994年8月31日 中華人民共和國主席令第49號 2009年8月27日修訂）
49、中華人民共和國勞動爭議調(diào)解仲裁法
（2007年12月29日 中華人民共和國主席令第80號）
50、最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定 (二)
（2010年5月7日 法發(fā)[2010]22號）
51、最高人民檢察院、公安部關(guān)于印發(fā)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)的補(bǔ)充規(guī)定》的通知
（2011年11月14日 公通字[2011]47號)
52、最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋
（2012年3月29日 法釋[2012]6號）
53、最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國擔(dān)保法》若干問題的解釋
（2000年12月8日 法釋[2000]44號）
管理類
（一）公司治理與機(jī)構(gòu)管理1、外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則
（2002年6月1日 證監(jiān)會令第8號 根據(jù)2007年12月28日證監(jiān)會令第52號、2012年10月11日證監(jiān)會令第86號修訂）
2、證券公司治理準(zhǔn)則
（2012年12月11日 證監(jiān)會公告[2012]41號）
3、證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定
（2007年12月28日證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2007]345號 根據(jù)2012年10月11日證監(jiān)會公告[2012]27號修訂）
4、證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定
（2013年3月15日 證監(jiān)會公告[2013]17號）
5、關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定
（2010年6月30日 證監(jiān)會公告[2010]20號）
（二）內(nèi)部控制與風(fēng)險管理
1、證券公司內(nèi)部控制指引
（2003年12月15日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]260號）
2、企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范
（2008年5月22日 財會[2008]7號）
3、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法
（2006年7月20日 證監(jiān)會令第34號 2008年6月24日 證監(jiān)會令第55號修訂）
4、關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定
（2012年11月16日 證監(jiān)會公告[2012]37號）
5、關(guān)于證券公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（2012年修訂）
（2012年11月16日 證監(jiān)會公告[2012]36號）
6、證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范
（2014年2月25日 中證協(xié)發(fā)〔2014〕36號）
（三）人員與資格管理
1、證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法
（2002年12月16日 證監(jiān)會令第14號）
2、證券市場禁入規(guī)定
（2006年6月7日 證監(jiān)會令第33號）
3、證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法
（2012年10月19日 證監(jiān)會令第88號）
4、關(guān)于授權(quán)各派出機(jī)構(gòu)審核證券公司相關(guān)人員任職資格的決定
（2007年12月26日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2007]344號）
5、證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定
（2009年3月13日 證監(jiān)會公告[2009]2號）
6、發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范
（2012年6月19日 中證協(xié)發(fā)[2012]138號）
（四）信息披露和報告
1、中國人民銀行關(guān)于統(tǒng)一同業(yè)拆借市場中證券公司信息披露規(guī)范的通知
（2003年8月12日 銀發(fā)[2003]157號）
2、關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項(xiàng)的通知
（2006年7月25日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2006]71號）
3、關(guān)于證券公司變更持有5%以下股權(quán)的股東有關(guān)事項(xiàng)的通知
（2006年6月22日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2006]117號）
4、上市公司信息披露管理辦法
（2007年1月30日 證監(jiān)會令第40號）
5、證券公司年度報告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則
（2013年11月20日 證監(jiān)會公告[2013]41號）
6、信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則
（2011年4月29日 證監(jiān)會公告[2011]11號）
（五）IT治理
1、證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法
（2012年9月24日 證監(jiān)會令第82號）
2、信息安全等級保護(hù)管理辦法
（2007年6月22日 公通字[2007]43號）
3、證券公司客戶交易結(jié)算資金商業(yè)銀行第三方存管技術(shù)指引
（2007年11月15日 證監(jiān)信息字[2007]10號）
4、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)備份能力標(biāo)準(zhǔn)
（2011年4月14日 證監(jiān)會公告[2011]10號）
5、證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)基本要求（試行）
（2011年12月22日 證監(jiān)會公告[2011]38號）
6、證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)測評要求（試行）（JR/T 0067-2011）
（2011年12月22日 證監(jiān)會公告[2011]39號）
（六）財務(wù)與結(jié)算托管
1、證券公司進(jìn)入銀行間同業(yè)市場管理規(guī)定
（1999年10月13日 銀發(fā)[1999]288號）
2、證券公司債券管理暫行辦法
（2004年10月18日 證監(jiān)會令第25號）
3、證券公司短期融資券管理辦法
（2004年10月18日 中國人民銀行公告[2004]12號）
4、證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法
(2004年11月2日 人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會 銀發(fā)[2004]256號)
5、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算備付金管理辦法
（2004年11月30日 中國結(jié)算發(fā)字[2004]257號）
6、證券結(jié)算風(fēng)險基金管理辦法
（2006年6月16日 中國證券監(jiān)督委員會 財政部 證監(jiān)發(fā) [2006]65號）
7、關(guān)于證券公司執(zhí)行《企業(yè)會計準(zhǔn)則》的通知
（2006年11月27日 證監(jiān)會計字[2006]22號）
8、同業(yè)拆借管理辦法
（2007年7月3日 中國人民銀行令[2007]3號）
9、關(guān)于證券公司執(zhí)行《企業(yè)會計準(zhǔn)則》有關(guān)核算問題的通知
（2007年12月18日 證監(jiān)會計字[2007]34號）
10、證券登記結(jié)算管理辦法
（2006年4月7日 證監(jiān)會令第29號 2009年11月20日證監(jiān)會令第65號修訂）
11、證券公司次級債管理規(guī)定
（2012年12月27日 證監(jiān)會公告[2012]51號）
12、金融企業(yè)選聘會計師事務(wù)所招標(biāo)管理辦法（試行）
（2010年12月3日 財金[2010]169號）
（七）反洗錢
1、中華人民共和國反洗錢法
（2006年10月31日 中華人民共和國主席令第56號）
2、金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定
（2006年11月14日 中國人民銀行令[2006]第1號）
3、金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法
（2006年11月14日 中國人民銀行令[2006]第2號）
4、中國人民銀行關(guān)于印發(fā)《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則（試行）》的通知
（2007年5月21日 銀發(fā)[2007]158號）
5、金融機(jī)構(gòu)反洗錢監(jiān)督管理辦法（試行）
（2014年12月9日 銀發(fā)[2014]344號）
6、金融機(jī)構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法
（2007年6月11日 中國人民銀行令[2007]第1號）
7、金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別資料及交易記錄保存管理辦法
（2007年6月21日 人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會令[2007]第2號）
8、證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法
（2010年9月1日 證監(jiān)會令 第68號）
9、證券公司反洗錢工作指引
（2014年4月28日 中證協(xié)發(fā)[2014]72號）
（八）證券交易監(jiān)控與自律協(xié)同
1、中國證券監(jiān)督管理委員會限制證券買賣實(shí)施辦法
（2007年5月18日 證監(jiān)會令第45號）
2、上海證券交易所《關(guān)于新股上市初期交易監(jiān)管有關(guān)事項(xiàng)的通知》
（2014年6月13日 上證發(fā)[2014]37號）
（九）投資者教育與保護(hù)
1、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見
（2013年12月25日 國辦發(fā)[2013]110號
2、證券投資者保護(hù)基金管理辦法
（2005年6月30日 證監(jiān)會、財政部、人民銀行令第27號）
3、關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知
（2006年12月12日 國辦發(fā)[2006]99號）
4、證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金實(shí)施辦法（試行）
（2007年3月28日 證監(jiān)發(fā)[2007]50號）
5、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育、強(qiáng)化市場監(jiān)管有關(guān)工作的通知
（2007年5月11日 證監(jiān)發(fā)[2007]69號）
6、最高人民法院、最高人民檢查院、公安部、中國證監(jiān)會關(guān)于整治非法證券活動有關(guān)問題的通知
（ 2008年1月2日 證監(jiān)發(fā)[2008] 1號 ）
7、證券公司投資者適當(dāng)性制度指引
（2012年12月30日 中證協(xié)發(fā)[2012]248號）
（十）協(xié)助查詢、凍結(jié)、扣劃
1、最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、劃撥證券或期貨交易所證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)營或期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)清算賬戶資金等問題的通知
（1997年12月2日 法發(fā)[1997]27號）
2、最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、扣劃證券交易結(jié)算資金有關(guān)問題的通知
（2004年11月9日 法發(fā)[2004]239號）
3、最高人民法院關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請人民法院凍結(jié)資金賬戶、證券賬戶的若干規(guī)定
（2005年4月29日 法釋[2005]2號）
4、關(guān)于查詢、凍結(jié)從事證券交易當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人在金融機(jī)構(gòu)賬戶的通知
（2005年12月30日 證監(jiān)發(fā)[2005]132號）
5、關(guān)于查詢、凍結(jié)、扣劃證券和證券交易結(jié)算資金有關(guān)問題的通知
（2008年1月10日 法發(fā)[2008]4號）
6、關(guān)于修改《中國證券監(jiān)督管理委員會凍結(jié)、查封實(shí)施辦法》的決定
（2011年5月23日 證監(jiān)會令第71號）
業(yè)務(wù)類
（一）證券經(jīng)紀(jì)1、關(guān)于境內(nèi)居民個人投資境內(nèi)上市外資股若干問題的通知
（2001年2月21日 證監(jiān)發(fā)[2001]22號）
2、關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事B股業(yè)務(wù)若干問題的補(bǔ)充通知
（2001年2月23日 證監(jiān)發(fā)[2001]26號）
3、客戶交易結(jié)算資金管理辦法
（2001年5月16日 證監(jiān)會令第3號）
*4、關(guān)于執(zhí)行《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》若干意見的通知
（2001年10月8日 證監(jiān)發(fā)[2001]121號）
5、中國證券監(jiān)督管理委員會、國家發(fā)展計劃委員會、國家稅務(wù)總局關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知
（2002年4月4日 證監(jiān)發(fā)[2002]21號）
6、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則（修訂稿）
（2014年8月25日 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司）
7、上海證券交易所交易規(guī)則（2014年修訂）
（2014年9月26日 上海證券交易所）
8、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則
（2006年7月25日 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司）
9、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人管理規(guī)則
（2014年4月2日 中國結(jié)算發(fā)字[2014]28號）
10、深圳證券交易所會員客戶交易行為管理指引
（2007年9月3日 深圳證券交易所）
11、上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則
（2008年5月8日 上海證券交易所）
12、上海證券交易所證券異常交易實(shí)時監(jiān)控細(xì)則
（2013年12月17日 上海證券交易所）
13、創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定
（2009年6月30日 證監(jiān)會公告[2009]14號）
14、深圳證券交易所交易異常情況處理實(shí)施細(xì)則（試行）
（2009年11月2日 深圳證券交易所）
15、上海證券交易所交易異常情況處理實(shí)施細(xì)則（試行）
（2009年11月2日 上海證券交易所）
16、關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定
（2010年4月1日 證監(jiān)會公告[2010]11號）
17、深圳證券交易所交易規(guī)則（2013年11月修訂）
（2013年11月30日 深圳證券交易所）
18、滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)若干規(guī)定
（2014年6月13日 證監(jiān)會令第101號）
19、上海證券交易所滬港通試點(diǎn)辦法
（2014年9月26日 上證發(fā)[2014]60號）
20、證券公司開立客戶賬戶規(guī)范
（2013年3月15日 中證協(xié)發(fā)[2013]38號）
（二）發(fā)布證券研究報告與證券投資顧問
1、關(guān)于加強(qiáng)證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定
（1997年12月12日 證監(jiān)[1997]17號）
2、證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法
（1997年12月25日 證委發(fā)[1997]96號）
3、關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知
（2001年10月11日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2001]207號）
4、證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定
（2010年10月12日 證監(jiān)會公告[2010]27 號）
5、發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定
（2010年10月12日 證監(jiān)會公告[2010]28號）
6、關(guān)于規(guī)范證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和廣播電視證券節(jié)目的通知
（2006年9月15日 證監(jiān)發(fā)[2006]104號）
（三）與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問
1、關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定
（2009年6月22日 商務(wù)部、國資委、稅務(wù)總局、工商總局、證監(jiān)會、外管局 商務(wù)部令2009年第6號）
2、關(guān)于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問題的規(guī)定
（2008年4月16日 證監(jiān)會公告[2008]14號）
3、上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法
（2008年6月3日 證監(jiān)會令第54號）
4、上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法
（2014年10月23日 證監(jiān)會令第109號）
5、上市公司收購管理辦法
（2014年10月23日 證監(jiān)會令第108號 ）
6、非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法
（2014年6月23日 證監(jiān)會令第103號）
7、非上市公眾公司收購管理辦法
（2014年6月23日 證監(jiān)會令第102號）
（四）證券承銷與保薦
1、關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知
（2003年8月28日 證監(jiān)發(fā)[2003]56號）
2、關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知
(2005年11月14日 證監(jiān)會、銀監(jiān)會 證監(jiān)發(fā)[2005]120號)
3、上市公司章程指引(2014年修訂)
(2014年10月20日 證監(jiān)會公告[2014]47號)
4、上市公司股東大會規(guī)則（2014年修訂）
(2014年10月20日 證監(jiān)會公告[2014]46號)
5、首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法
（2006年5月17日 證監(jiān)會令第32號)
6、公司債券發(fā)行與交易管理辦法
(2015年1月15日 證監(jiān)會令第113號）
7、銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法
（2008年4月9日 中國人民銀行令[2008]第 1 號）
8、上市公司證券發(fā)行管理辦法
(2008年10月9日修訂 證監(jiān)會令第30號）
9、深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2014年修訂）
（2014年10月19日 深圳證券交易所2014年10月第八次修訂）
10、上海證券交易所股票上市規(guī)則（2014年修訂）
（2014年10月17日 上證發(fā)[2014] 65號）
11、全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程
（2009年3月25日 中國人民銀行公告[2009]第6號）
12、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法
（2014年5月14日 證監(jiān)會令第99號）
13、證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引
（2009年3月27日 證監(jiān)會公告[2009]5號）
14、證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法
（2009年5月13日 中國證監(jiān)會 證監(jiān)會令第63號）
15、企業(yè)債券管理?xiàng)l例
（1993年8月2日 國務(wù)院令第121號發(fā)布 2011年1月8日修訂）
16、財政部、人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會關(guān)于規(guī)范金融企業(yè)內(nèi)部職工持股的通知
（2010年9月15日 財金[2010]97號）
17、上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則（2011年修訂）
（2011年8月1日 證監(jiān)會令第73號 ）
18、關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定
（2011年10月25日 證監(jiān)會公告[2011]30號）
19、關(guān)于加強(qiáng)上市公司國有股東內(nèi)幕信息管理有關(guān)問題的通知
（2011年10月28日 國資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2011]158號 ）
20、關(guān)于做好上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案報送工作的通知
（2011年11月30日 上證公函[2011]1501號）
21、關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見
（2013年11月30日 證監(jiān)會公告[2013]42號）
22、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問題的意見
（2012年3月15日 證監(jiān)會公告[2012]4號）
23、關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知
（2012年5月4日 證監(jiān)發(fā)[2012]37號）
24、證券發(fā)行與承銷管理辦法
（2014年3月21日 證監(jiān)會令第98號）
25、關(guān)于新股發(fā)行定價相關(guān)問題的通知
（2012年5月23日 中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部）
26、深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法
（2012年5月23日 深圳證券交易所）
27、上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法
（2012年5月22日 上海證券交易所）
28、首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范
（2014年5月9日 中證協(xié)發(fā)[2014]77號）
29、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）
（2013年2月8日發(fā)布，2013年12月30日修改）
（五）證券自營
1、全國銀行間債券市場債券交易管理辦法
（2000年4月30日 中國人民銀行令[2000]第2號）
2、證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引
（2005年11月11日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2005] 126號）
3、關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定
（2012年11月16日 證監(jiān)會公告[2012]35號）
（六）證券資產(chǎn)管理
1、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法
（2013年6月26日 證監(jiān)會令第93號）
2、證券公司集合資產(chǎn)管理登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南
（2012年11月14日 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司）
3、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則
（2012年10月18日 證監(jiān)會公告[2012]30號）
4、證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則
（2013年6月26日 證監(jiān)會公告[2013]28號）
5、證券公司定向資產(chǎn)管理登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南
（2012年11月14日 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司）
（七）其他證券業(yè)務(wù)
（1）基金銷售及代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)
1、證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見
（2007年10月12日 證監(jiān)基金字[2007]277號）
2、證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見
（2007年10月12日 證監(jiān)基金字[2007]278號）
3、證券投資基金銷售管理辦法
（2013年3月15日 證監(jiān)會令第91號）
4、關(guān)于實(shí)施《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定
（2013年3月15日 證監(jiān)會公告[2013]19號）
5、證券投資基金銷售結(jié)算資金管理暫行規(guī)定
（2011年9月23日 證監(jiān)會公告[2011]26號）
6、證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定
（2012年11月12日 證監(jiān)會公告[2012]34號）
（2）期貨中間介紹業(yè)務(wù)
1、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法
（2007年4月20日 證監(jiān)發(fā)[2007]56號）
2、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)管理的通知
（2010年1月13日 證監(jiān)辦發(fā)[2010]5號）
3、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)操作指引
（2010年1月 證監(jiān)會期貨二部函[2010]37號）
4、關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定
（2013年8月2日 證監(jiān)會公告[2013]32號）
5、《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》和《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》
（2013年8月30日 中國金融期貨交易所）
（3）融資類業(yè)務(wù)
1、證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法
（2011年10月26日 證監(jiān)會公告[2011]31號）
2、證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引
（2011年10月26日 證監(jiān)會公告[2011]32號）
3、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法
（2011年10月26日 證監(jiān)會令第75號）
4、中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于發(fā)布修改后《融資融券合同必備條款》和《融資融券交易風(fēng)險揭示書必備條款》的通知
（2011年11月25日 中國證券業(yè)協(xié)會）
5、上海、深圳證券交易所《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》
（2012年12月10日 上證會字[2012]252號 深證會[2012]146號）
6、上海、深圳證券交易所《質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》
（2013年3月28日 上證會字[2013]25號 深證會[2013]35號）
7、上海、深圳證券交易所《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（試行）》
（2013年5月24日 上證會字〔2013〕55號 深證會[2013]44號）
（4）股票期權(quán)業(yè)務(wù)
1、《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》
（2015年1月9日 證監(jiān)會令第[112]號）
2、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》
（2015年1月9日 證監(jiān)會公告[2015]1號）
3、《上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)投資者適當(dāng)性管理指引》
（2015年1月9日 上證發(fā)〔2015〕9號）
（5）資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)
1、《證券公司及基金管理子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》
（2014年11月19日 證監(jiān)會公告[2014]49號）
2、《證券公司及基金管理子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引》
（2014年11月19日 證監(jiān)會公告[2014]49號）
3、《證券公司及基金管理子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引》
（2014年11月19日 證監(jiān)會公告[2014]49號）
（6）柜臺市場業(yè)務(wù)
1、證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范
（2012年12月21日 中證協(xié)發(fā)[2012]244號）
2、證券公司柜臺市場管理辦法（試行）
（2014年8月15日 中證協(xié)發(fā)〔2014〕137號）
（7）其他
1、合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法
（2006年8月24日 證監(jiān)會、人民銀行、外管局 證監(jiān)會令第36號）
2、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法
（2007年6月18日 證監(jiān)會令第46號）
3、證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法
（2009年11月6日 證監(jiān)會令第64號）
4、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法
(2013年3月1日 證監(jiān)會令第90號)
*5、證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范
（2014年1月3日 中證協(xié)發(fā)[2014]3號）
