第一部分 合規(guī)管理理論與實務

第一章 合規(guī)管理基礎理論

一、基本概念
熟悉合規(guī)的定義；掌握合規(guī)管理的定義；了解境外金融行業(yè)合規(guī)管理現(xiàn)狀；了解境內(nèi)金融行業(yè)合規(guī)管理的產(chǎn)生發(fā)展情況；掌握證券公司合規(guī)管理的必要性和意義。
熟悉合規(guī)管理的理念；熟悉合規(guī)管理與公司治理的關系；熟悉合規(guī)管理與內(nèi)部控制的關系。
二、合規(guī)風險
掌握合規(guī)風險的基本概念；了解合規(guī)風險概念的產(chǎn)生與發(fā)展情況；掌握金融機構合規(guī)風險主要關注的內(nèi)容；熟悉金融機構運營風險、市場風險、信用風險的基本概念及其主要關注的內(nèi)容；掌握合規(guī)風險與企業(yè)的運營風險、市場風險、信用風險等風險的聯(lián)系與區(qū)別；掌握合規(guī)風險與法律風險之間的聯(lián)系與區(qū)別；熟悉公司全面風險管理體系的基本概念；掌握公司風險管理體系中合規(guī)管理的作用。
了解證券公司、基金管理公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司等不同類型的金融機構在合規(guī)風險重點關注內(nèi)容方面的共同點與區(qū)別；掌握不同業(yè)務模式下證券公司合規(guī)風險的特點。

第二章 合規(guī)管理體系建設

一、合規(guī)管理責任主體
掌握公司董事會、經(jīng)營管理層、各部門負責人、分支機構負責人對公司的合規(guī)管理所承擔的責任；掌握公司員工對自身的執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔責任；掌握子公司的合規(guī)管理責任。
二、合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門設立
熟悉合規(guī)總監(jiān)的法律定位；了解設立合規(guī)總監(jiān)的意義；掌握合規(guī)總監(jiān)的任職條件及任免規(guī)定；熟悉對合規(guī)總監(jiān)兼職的限制；掌握合規(guī)總監(jiān)的法定職責；了解合規(guī)總監(jiān)與監(jiān)管機構的關系。
掌握合規(guī)部門的法定職責；了解合規(guī)部門的組織形式和二級單元設置；掌握合規(guī)部門人員所應具備的基本素質(zhì)以及選任合規(guī)管理人員的基本要求；熟悉合規(guī)管理人員的培訓要求；掌握合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門的獨立性和履職保障；掌握分支機構合規(guī)崗位設置；掌握合規(guī)部門、法律部門、風險控制部門和稽核部門的相互關系與分工協(xié)作機制。
三、合規(guī)管理制度建設
掌握合規(guī)管理制度的覆蓋面；掌握合規(guī)管理制度體系的主要組成形式；掌握公司章程應當對合規(guī)管理制度建設做出的規(guī)定；掌握董事會、經(jīng)營管理層制定合規(guī)管理制度的義務；掌握合規(guī)制度建設過程中的分工；掌握合規(guī)基本制度與實施細則的關系；掌握業(yè)務流程與合規(guī)管理制度的關系；掌握合規(guī)管理信息系統(tǒng)的主要功能；了解合規(guī)管理信息系統(tǒng)的安全性需求。
四、合規(guī)文化建設
熟悉合規(guī)文化的概念；了解企業(yè)建設合規(guī)文化的涵義；了解合規(guī)文化的主要要素；掌握企業(yè)建設合規(guī)文化的主要方式、方法。

第三章 合規(guī)管理職能的履行

一、基本職能
（一）制定和實施合規(guī)政策與程序
掌握證券公司制定和實施合規(guī)政策與程序的目的和意義；了解負責制定合規(guī)政策與程序的主體；了解合規(guī)政策與程序通常采用的形式和需要包括的內(nèi)容。
熟悉法律法規(guī)發(fā)生變動時，公司應當隨之完善有關管理制度的需求和流程；掌握對制度流程修訂情況的跟蹤檢查方式。
（二）組織合規(guī)培訓
了解證券公司進行合規(guī)培訓的目的和意義；掌握合規(guī)培訓的種類、通常采用的形式以及應包括的內(nèi)容；熟悉證券公司的常規(guī)合規(guī)培訓項目以及不同業(yè)務部門合規(guī)培訓的重點；了解合規(guī)培訓的對象、頻率以及效果評估方式。
（三）提供合規(guī)咨詢
了解合規(guī)咨詢的對象和意義；熟悉在證券公司需要合規(guī)咨詢的事項和情形; 掌握合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門向公司經(jīng)營管理層、各部門和分支機構提供合規(guī)咨詢的方式和程序；掌握合規(guī)總監(jiān)向監(jiān)管機構或自律組織提出咨詢的權利和義務；掌握創(chuàng)新業(yè)務合規(guī)咨詢的參與方式。
（四）進行合規(guī)審查
掌握對于公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案及向監(jiān)管部門提交的材料等的合規(guī)審查權利和義務；了解合規(guī)審查和法律審查的區(qū)別；掌握合規(guī)審查意見的出具方式；掌握各部門和分支機構對于自身需審查文件的合規(guī)審查責任。
（五）組織合規(guī)檢查
了解合規(guī)檢查與稽核檢查的區(qū)別和聯(lián)系；熟悉與其他檢查部門之間的分工協(xié)作；掌握檢查計劃的制定；掌握合規(guī)檢查的基本方法；熟悉合規(guī)檢查的重點內(nèi)容。
（六）實施合規(guī)監(jiān)測
掌握合規(guī)監(jiān)測的范圍和手段；了解合規(guī)監(jiān)測與風險控制監(jiān)控的區(qū)別；熟悉敏感信息的概念；熟悉敏感信息知情人的概念；掌握對敏感信息和敏感信息知情人的監(jiān)測方式；熟悉證券從業(yè)人員買賣股票的限制；熟悉證券從業(yè)人員股票賬戶開立的限制性要求；了解對電話、電子郵件、即時通訊工具及其他信息交流工具的監(jiān)控方式。
（七）處理投訴與舉報
掌握投訴與舉報的概念；了解投訴與舉報的處理機關；掌握投訴與舉報的留痕原則；熟悉投訴與舉報渠道的公開規(guī)定；掌握與合規(guī)管理有關的投訴與舉報的識別和處理流程。
（八）實施合規(guī)報告
了解合規(guī)報告的目的和意義；熟悉合規(guī)報告的基本路徑；熟悉董事、高級管理人員簽署定期合規(guī)報告的要求；掌握定期合規(guī)報告的報送時間和主要內(nèi)容；熟悉臨時合規(guī)報告的觸發(fā)條件；熟悉臨時合規(guī)報告的基本內(nèi)容。
（九）處置合規(guī)風險
了解合規(guī)風險處置的主體；熟悉合規(guī)風險處置的主要內(nèi)容；熟悉合規(guī)風險處置的基本流程；掌握通過合規(guī)風險處置對公司制度和流程漏洞以及執(zhí)行力問題的解決方式。
（十）實施監(jiān)管配合
了解監(jiān)管配合的目的和意義；熟悉監(jiān)管配合的主要內(nèi)容和一般形式；熟悉監(jiān)管配合中應注意的問題。
二、專項職能
（一）信息隔離墻
掌握信息隔離墻的概念；了解信息隔離墻的意義；熟悉物理隔離的概念；熟悉公司員工的保密義務；熟悉高級管理人員分管利益沖突業(yè)務的限制；掌握觀察名單、限制名單的概念；熟悉名單互相轉化的觸發(fā)條件；掌握跨墻的概念；了解跨墻審批流程；掌握靜默期的概念；熟悉聯(lián)合調(diào)研、互相委托調(diào)研的限制。
（二）反洗錢
掌握我國反洗錢的概念和意義；了解構成洗錢罪的上游犯罪; 熟悉通過金融機構進行洗錢的常見形式; 掌握證券公司反洗錢的基本流程和主要控制環(huán)節(jié)；了解證券公司反洗錢內(nèi)部控制體系應包括的要素；掌握證券公司開戶環(huán)節(jié)的盡職調(diào)查要求和對客戶身份資料、交易記錄保存的要求；掌握反洗錢客戶風險分類的要求；掌握證券公司大額和可疑交易的報告義務、監(jiān)測機制和保密要求; 熟悉證券公司協(xié)助反洗錢調(diào)查的義務；了解證券公司進行反洗錢培訓和宣傳的要求。
三、考核、問責及有效性評估
（一）考核
掌握合規(guī)管理考核的含義；熟悉合規(guī)管理考核的對象；掌握合規(guī)管理考核的主要內(nèi)容；了解合規(guī)總監(jiān)在合規(guī)管理考核中的地位和作用；熟悉公司對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的考核方式。
（二）問責
掌握合規(guī)管理問責的概念；掌握合規(guī)管理問責的對象；掌握合規(guī)管理問責的基本方式；了解合規(guī)管理問責的基本程序；了解不同情形/原因下證券公司和/或其人員違反法律法規(guī)時承擔責任的主體；掌握合規(guī)管理部門需要承擔責任的情形和承擔責任的界限；掌握證券公司的合規(guī)管理責任減免機制。
（三）有效性評估
掌握合規(guī)管理有效性評估的概念；了解合規(guī)管理有效性評估的作用；掌握合規(guī)管理有效性評估的主體、對象和主要內(nèi)容；掌握合規(guī)管理有效性評估的程序和主要方法；熟悉合規(guī)管理有效性評估報告的主要格式；熟悉合規(guī)管理有效性評估報告的報送時間。