根據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)通知，2024年11月1日起啟用2024版證券從業(yè)考試大綱及教材。目前2024年11月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試教材變化已更新，233網(wǎng)校老師將在新教材發(fā)行后及時(shí)進(jìn)行教材變化解讀，趕緊預(yù)約！
2024版證券從業(yè)考試教材變化對(duì)比直播解讀，掃碼預(yù)約！
目前最新版《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試教材采用《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試統(tǒng)編教材(2024)》，以下為部分新舊教材變化對(duì)比：
| 章 | 節(jié) | 2023 年教材 | 2024 年教材 | 變化 | ||
| 頁(yè)碼 | 內(nèi)容 | 頁(yè)碼 | 內(nèi)容 | |||
| 第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) | 一、法的概念與特征 | 7 | 證券市場(chǎng)的法律主要包括《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)刑法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》(簡(jiǎn)稱為《證券法》《公司法》《刑法》《證券基金投資法》《期貨和衍生品法》)等?！吨腥A人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)反洗錢法》(簡(jiǎn)稱為《民法典》《反洗錢法》)等也與證券資本市場(chǎng)有著密切聯(lián)系。 | 7 | 證券市場(chǎng)的法律主要包括《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》(依次簡(jiǎn)稱為《證券法》《證券投資基金法》《期貨和衍生品法》)等?！吨腥A人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)刑法》《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)反洗錢法》(依次簡(jiǎn)稱為《民法典》《刑法》《公司法》《反洗錢法》)等也與證券資本市場(chǎng)有著密切聯(lián)系。 | 表述變動(dòng) |
| 8 | 1.證券交易場(chǎng)所制定的自律規(guī)則如 《上海證券交易所交易規(guī)則》《深圳證券交易所交易規(guī)則》《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則等。 | 8 | 1.證券交易場(chǎng)所制定的自律規(guī)則 如《上海證券交易所交易規(guī)則》《深圳證券交易所交易規(guī)則》《北京證券交易所交易規(guī)則(試行)》《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》《北京證券交易所會(huì)員管理規(guī)則(試行)》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《北京證券交易所股票上市規(guī)則(試)》等。 | 內(nèi)容變動(dòng) | ||
| 第二節(jié)公司法 | 8 | 本節(jié)重點(diǎn)介紹《公司法》的立法沿革與立法宗旨及法律體系的組成;公司的種類;公司的獨(dú)立人格;公司的經(jīng)營(yíng)原則;分公司和子公司的法律地位;公司的設(shè)立方式... | 8 | 本節(jié)重點(diǎn)介紹《公司法》的立法沿革與立法宗旨及法律體系的組成;公司的分類公司的法律地位;公司的經(jīng)營(yíng)原則;子公司和分公司的法律地位;公司名稱、所、經(jīng)營(yíng)范圍及法定代表人;公司的設(shè)立:公司章程... | 內(nèi)容表述變動(dòng) | |
| 9 | (一)《公司法》的立法沿革 | (一)《公司法》的立法沿革 | 刪除一段+表述變動(dòng) | |||
| 9 | (二)《公司法》的立法宗旨 《公司法》是為規(guī)范公司的組織和行為，保護(hù)公司、股和債權(quán)人的合法權(quán)益維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而制定的?！豆痉ā肥且?guī)定公司的設(shè)立、組織、運(yùn)營(yíng)、變更、解散、股東權(quán)利與義務(wù)和公司內(nèi)部、外部關(guān)系的法律 | 9 | (二)《公司法》的立法宗旨 《公司法》是為規(guī)范公司的組織和行為，保護(hù)公司、股東、職工和債權(quán)人的合法權(quán)益，完善中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度，弘揚(yáng)企業(yè)家精神，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，根據(jù)憲法制定的 | 內(nèi)容變動(dòng) | ||
| 10 | 公司是指以營(yíng)利為目的，由一個(gè)股東單獨(dú)投資組建或者特定人數(shù)的股東聯(lián)合投資組建，股東以其投資額為限對(duì)公司負(fù)責(zé)，公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任的企業(yè) 法人。 | 刪除一段 | ||||
| 10 | (一)公司的種類 | 9~10 | (一)公司的種類 | 部分內(nèi)容重編 | ||
| 10 | (二)公司的獨(dú)立人格 | 10 | (二)公司的法律地位 | 標(biāo)題變動(dòng)+內(nèi)容表述變動(dòng) | ||
| 11 | (三)公司經(jīng)營(yíng)原則 | 10 | (三)公司經(jīng)營(yíng)原則及社會(huì)責(zé)任 | 標(biāo)題變動(dòng)+內(nèi)容表述變動(dòng) | ||
| 11 | (四)分公司和子公司的法律地位 | 10 | (四)分公司和子公司的法律地位 | 內(nèi)容變動(dòng) | ||
| 10~11 | (五)公司名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍及法定代表人 | 新增 | ||||
| 11~12 | (五】公司的設(shè)立 | 11 | (六】公司的設(shè)立 | 內(nèi)容表述變動(dòng)+刪除一段 | ||
| 13~14 | (六)公司章程 | 11~12 | (七)公司章程 | 內(nèi)容表述變動(dòng)+刪減 | ||
| 12~13 | (九)公司股東會(huì)、董事會(huì)決議的無(wú)效、撤銷或者不成立情形 | 新增 | ||||
| 14 | (一)有限責(zé)任公司注冊(cè)資本制度 | 13~14 | (一)有限責(zé)任公司注冊(cè)資本制度 | 內(nèi)容表述變動(dòng)+新增 | ||
| 14~15 | (二)有限責(zé)任公司股東知情權(quán) | 新增 | ||||
| 14~15 | (二)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu) | 15 | (三)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu) | 內(nèi)容變動(dòng) | ||
| 16~17 | 三)有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理、監(jiān)事會(huì)的職權(quán) | 16~18 | (四)有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理、監(jiān)事會(huì)的職權(quán) | 規(guī)定內(nèi)容變動(dòng) | ||
| 18~19 | (2)有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定 | 18~19 | (五)有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定 | 規(guī)定內(nèi)容變動(dòng) | ||
| 19~20 | (一)股份有限公司的設(shè)立方式與程序 | 19~20 | (一)股份有限公司的設(shè)立方式與程序 | 規(guī)定內(nèi)容變動(dòng) | ||
| 20~21 | (二)股份有限公司的組織機(jī)構(gòu) | 20~23 | (二)股份有限公司的組織機(jī)構(gòu) | 規(guī)定內(nèi)容變動(dòng)+新增，股東大會(huì)改為股東會(huì) | ||
| 22 | (三)股份有限公司的股份發(fā)行 | 23~25 | (三)股份有限公司的股份發(fā)行與轉(zhuǎn)讓 | 規(guī)定內(nèi)容變動(dòng) | ||
| 23~24 | (四)股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定及對(duì)上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定 | 25~26 | (四)上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定 | 整部分內(nèi)容重新編寫 | ||
| 26~27 | 五、國(guó)家出資公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定 | 新增 | ||||
| 24~25 | 五、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任 | 27~28 | 六、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任 | 整部分內(nèi)容重新編寫 | ||
| 26~27 | (二)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的內(nèi)容 | 28~26 | (二)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的內(nèi)容 | 內(nèi)容表述變動(dòng)+刪除6.聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所 | ||
| 27~28 | 七、公司合并、分立的種類及程序 (一)公司合并的種類 (二)公司合并、分立的程序 | 29~30 | 八、公司合并、分立 (一)公司合并 二)公司分立 | 整部分重新編寫 | ||
| 28 | 實(shí)際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。 | 30 | 實(shí)際控制人，是指通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。 | 概念變動(dòng)，本部分股東大會(huì)均改為股東會(huì) | ||
| 28~30 | 法律責(zé)任 | 30~32 | 十、法律責(zé)任 | 規(guī)定內(nèi)容變動(dòng)+(二)典型案例 內(nèi)容變動(dòng) | ||
| 第三節(jié) 合伙企業(yè)法 | 30 | 本節(jié)重點(diǎn)介紹.... | 33 | 本節(jié)重點(diǎn)介紹.... | 內(nèi)容變動(dòng)+刪減 | |
| 30~33 | 一、法規(guī)概述 二、總論 | 33 | 一、《合伙企業(yè)法》的立法宗旨與沿革 二、合伙企業(yè)的概念、種類 | 標(biāo)題變動(dòng)，內(nèi)容刪減 | ||
| 33~38 | 三、普通合伙企業(yè) | 33~34 | 三、普通合伙企業(yè) | 整部分內(nèi)容重新編寫+刪減 | ||
| 38~41 | 四、有限合伙企業(yè) | 34~35 | 四、有限合伙企業(yè) | 整部分內(nèi)容重新編寫+刪減 | ||
| 41~43 | 五 、合伙企業(yè)解散、清算 | 35 | 五 、合伙企業(yè)解散、清算 | 整部分內(nèi)容重新編寫+刪減 | ||
| 43~45 | 六、法律責(zé)任 | 36~37 | 六、法律責(zé)任 | 整部分內(nèi)容重新編寫+刪減 | ||
| 第四節(jié)證券法 | 49 | 《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)則》 《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則》 | 41 | 《首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)則》 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票交易規(guī)則》 | 法規(guī)名稱變動(dòng) | |
| 67 | 有《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人: | 59 | 有《公司法》第一百七十八條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人: | 法條序號(hào)變動(dòng) | ||
| 79 | 2.違法違規(guī)案例 | 71 | 2.違法違規(guī)案例 | 案例變動(dòng) | ||
| 第五節(jié)證券投資基金法 | 81 | 我國(guó)證券投資基金法律體系主要由以下列法律法規(guī)及規(guī)則組成。 | 73 | 我國(guó)證券投資基金法律體系主要由以下列法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及自律規(guī)則組成。 | 表述變動(dòng)，3.部門規(guī)章 新增《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》 | |
| 88 | 公開募集基金財(cái)產(chǎn)只能用于投資上市交易的股票、債券或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。而非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。 | 81 | 公開募集基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于投資上市交易的股票、債券或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。而非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。 | 表述變動(dòng) | ||
| 89 | 采用封閉式運(yùn)作方式的基金，簡(jiǎn)稱“封閉式基金”,是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金;采用開放式運(yùn)作方式的基金，簡(jiǎn)稱“開放式基金”,是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金， | 81 | 采川封閉式運(yùn)作方式的基金(簡(jiǎn)稱“封閉式基金”】,是指基金份總在基金合同期限內(nèi)同定不變，基金份額持有人不得申購(gòu)或贖回的基金。采用開放式運(yùn)作方式的基金(簡(jiǎn)稱“開放式基金”),是指基金份額總額不固定，基金份可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所中購(gòu)或者贖回的基金。采用其他運(yùn)作方式的基金的份額發(fā)售、交易、中購(gòu)、贖回的辦法，山國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另行規(guī)定。 | 內(nèi)容表述變動(dòng)，該部分申請(qǐng)贖回均改為申購(gòu)或贖回 | ||
| 90 | 根據(jù)法律規(guī)定，對(duì)除封閉式基金和開放式基金以外以其他方式運(yùn)作的基金，務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另行規(guī)定其基金份額發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的辦法。 由國(guó) | 刪除一段 | ||||
| 103 | 2.違法違規(guī)案例 | 94~95 | 2.違法違規(guī)案例 | 案例變動(dòng) | ||
| 第六節(jié)期貨和衍生品法 | 108 | 結(jié)算擔(dān)保金，是指結(jié)算參與人以自有資金向期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)繳納的，用于擔(dān)保履約 | 101 | 結(jié)算擔(dān)保金，是指結(jié)算參與人以自有資金向期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)交納的，用于擔(dān)保履約 | 表述變動(dòng) | |
| 116~117 | 2.違法違規(guī)案例 | 109 | 2.違法違規(guī)案例 | 案例變動(dòng) | ||
| 第七節(jié)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 | 123~124 | 四、證券公司的組織機(jī)構(gòu) | 115~116 | 四、證券公司的組織機(jī)構(gòu) | 整部分內(nèi)容變動(dòng) | |
| 124~125 | (一)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng) | 116~117 | (一)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng) | 表述變動(dòng) | ||
| 126 | 2.及時(shí)備案 證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。 | 刪除 | ||||
| 132 | 2.違反賬戶實(shí)名制規(guī)定的法律責(zé)任 3.違反了解客戶原則或適當(dāng)性原則的法律責(zé)任 4.違反有關(guān)合同簽訂規(guī)定的法律責(zé)任 | 124~125 | 2.違反賬戶實(shí)名制規(guī)定的法律責(zé)任 3.違反了解客戶原則或適當(dāng)性原則的法律責(zé)任 4.違反有關(guān)合同簽訂規(guī)定的法律責(zé)任 | 內(nèi)容規(guī)定變動(dòng) | ||
| 134 | 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十八條的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。 | 126 | 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十八條的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款。 | 內(nèi)容規(guī)定變動(dòng) | ||
| 134 | 3.誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易的法律責(zé)任 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十條的規(guī)定，證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 | 126 | 3.誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易的法律責(zé)任 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十條的規(guī)定，證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易的，給子警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款:情節(jié)嚴(yán)重的，有暫停或者掀銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。 | 內(nèi)容規(guī)定變動(dòng) | ||
| 135 | (五)違反證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定的法律責(zé)任 | 126 | (五)違反證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定的法律責(zé)任 | 內(nèi)容規(guī)定變動(dòng) | ||
| 136~137 | (六)違反證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)定的法律責(zé)任 | 127 | (六)違反證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)定的法律責(zé)任 | 內(nèi)容規(guī)定變動(dòng) | ||
| 137 | (七)違反客戶資產(chǎn)的保護(hù)規(guī)定的法律責(zé)任 | 128 | (七)違反客戶資產(chǎn)的保護(hù)規(guī)定的法律責(zé)任 | 內(nèi)容規(guī)定變動(dòng) | ||
| 137~138 | (八)其他法律責(zé)任 | 129 | (八)其他法律責(zé)任 | 內(nèi)容規(guī)定變動(dòng) | ||
| 第八節(jié)證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例 | 139 | 本節(jié)重點(diǎn)介紹《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》中風(fēng)險(xiǎn)處置的總體原則;對(duì)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)處置措施;對(duì)是否需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司申請(qǐng)破產(chǎn)清算的不同規(guī)定;國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作中應(yīng)履行的責(zé)任等內(nèi)容。對(duì)有關(guān)內(nèi)容的闡述中，參考了《證券法》《企業(yè)破產(chǎn)法》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》等法律法規(guī)及其他規(guī)范性文件。 | 130 | 本節(jié)重點(diǎn)介紹《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的立法沿革和總體原則;對(duì)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)處置措施;證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置的監(jiān)督協(xié)調(diào)機(jī)制、法律責(zé)任等內(nèi)容。對(duì)有關(guān)內(nèi)容的闡述中，參考了《證券法》《企業(yè)破產(chǎn)法》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》等法律法規(guī)及其他規(guī)范性文件。 | 表述變動(dòng) | |
| 140~141 | (二)行政托管 | 132 | (二）托管 | 標(biāo)題變動(dòng)+內(nèi)容變動(dòng) | ||
| 141 | (三)行政接管 | 132 | (三）接管 | 標(biāo)題變動(dòng)+內(nèi)容表述變動(dòng) | ||
| 141~142 | (四)行政重組 | 133 | (四)行政重組 | 內(nèi)容變動(dòng) | ||
| 142 | (五)撤銷 | 133 | (五)撤銷證券業(yè)務(wù)許可和撤銷證券公司 | 標(biāo)題變動(dòng)+內(nèi)容變動(dòng) | ||
| 143~144 | (六)行政清理 | 134~135 | (六)行政清理 | 內(nèi)容表述變動(dòng) | ||
| 137 | (八)其他需要說明的事項(xiàng) | 新增 | ||||
| 137 | (一)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作中的職責(zé) | 新增3段 | ||||
| 138 | (五)被處置證券公司的有關(guān)人員的責(zé)任和義務(wù) | 新增一段 | ||||
| 138 | (六)托管組、接管組、行政清理組以及被采取措施的證券公司的責(zé)任和義務(wù) | 新增一句：經(jīng)調(diào)查核實(shí)，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員改正或者對(duì)其予以更換。 | ||||
| 148 | (三)典型案例 | 140~141 | (三)典型案例 | 案例變動(dòng) | ||
| 第九節(jié) 私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例 | 156 | 拒絕、阻礙國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款;構(gòu)成違反治安管理行為的，由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 | 刪除一段 | |||
| 159 | 2.未具備專業(yè)高管與未建立從業(yè)人員投資行為管理制度的法律責(zé)任 | 151 | 2.未聘用符合條件的高管與未建立從業(yè)人員投資行為管理制度的法律責(zé)任 | 標(biāo)題變動(dòng) | ||
| 152 | (七)拒絕、阻礙監(jiān)管機(jī)構(gòu)行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)的法律責(zé)任 | 新增一段 | ||||
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證券報(bào)考疑問加證券學(xué)霸君
11月證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》教材用什么版本？
2024年11月證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試官方教材，是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官方發(fā)布，由中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社出版。
證券一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試
《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》采用《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試統(tǒng)編教材(2024)》，具體如下：
【2024版證券一般水平評(píng)價(jià)測(cè)試官方教材】
2024年11月證券從業(yè)考試內(nèi)容學(xué)習(xí)資料
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