2021年11月-12月高級管理人員任職測試公告 

現(xiàn)將2021年11月、12月高級管理人員任職測試(下稱“任職測試”)有關事項公告如下:

一、任職測試時間及內容

(一)任職測試時間和科目

(二)任職測試范圍

1、高級管理人員資質測試:

科目1:證券公司高級管理人員資質測試,參見《證券公司高級管理人員資質測試大綱(2017)》

科目2:證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試,參見《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱(2020)》

科目3:證券評級業(yè)務高級管理人員資質測試,參見《證券評級業(yè)務高級管理人員資質測試大綱(2019)》

2、證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一般從業(yè)資格:

科目4:證券市場基本法律法規(guī),參見《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱(2021)》

科目5:金融市場基礎知識,參見《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱(2021)》

詳見http://link.233.com/19011/pxzx/pxzdydg/。

特別提示:有關的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則如有修訂,以最新修訂版為準。

(三)任職測試地點

北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳。測試地點以準考證為準。

提示:請考生選擇居住地所在省(自治區(qū)、直轄市)設置的考區(qū)報名,若考生所在城市存在中高風險地區(qū)的,請勿跨城市報名參加考試。

考生報名成功后,請關注所報考區(qū)疫情防控要求,如有調整,請考生在遵守當?shù)匾咔榉揽匾?guī)定的前提下參加考試。

(四)任職測試形式

任職測試將繼續(xù)采用云考試模式,測試采取機考形式, 時間為120分鐘,題型為選擇題,高管資質測試為120題,一般從業(yè)資格為100題,滿分為100分,60分及以上為合格。

(五)報名費用

測試費:每科次61元。

二、報名方式、條件及原則

(一)報名對象

高級管理人員資質測試面向擬任證券經營機構高級管理人員。

證券業(yè)從業(yè)人員資格考試面向擬任證券公司主要負責人。

按照2021年2月發(fā)布的《證券市場資信評級業(yè)務管理辦法》,資信評級機構高級管理人員具備條件由應當通過調整為鼓勵通過證券評級業(yè)務高級管理人員資質測試。

(二)報名方式

協(xié)會為證券公司、資信評級機構分配集體單位登錄賬戶和密碼。請各單位將考生基本信息錄入到系統(tǒng)中,考生才可以登錄報名系統(tǒng)完成報名流程。詳見協(xié)會網站“考試報名”欄目http://link.233.com/19011/cyry/kspt/ksbm/。

(三)報名原則

1、報考人員自報名成功之時起至任職測試報名截止日前可選擇退考。

2、單場報名名額已滿后,如有報考人員選擇退考,在報名有效期內將會再次開放報名。

(四)準考證打印

報名人員可在任職測試日前三天登錄報名網站打印準考證。

(五)考試咨詢

如有疑問,請登錄協(xié)會網站查詢常見問題及解答,亦可通過網報平臺在線咨詢。

三、防疫措施

(一)為保障考試人員的健康安全,凡參加考試的考生,考試當日須提供48小時內新冠肺炎核酸檢測陰性報告(電子或紙質均可),否則將無法參加考試。如考區(qū)因疫情取消考試,協(xié)會將向考生退還考試費61元/科。

(二)考生須承諾考前14天體溫不超過37.3度,無感冒、咳嗽等癥狀,健康碼為綠色,近14天中沒有境外或境內疫情非低風險地區(qū)旅居史,居住社區(qū)未有發(fā)生疫情、沒有與確診或疑似病例密切接觸,并在考試簽到時簽字承諾。

(三)考生進入考場須出示健康碼和通信大數(shù)據(jù)行程卡并配合測溫,如健康碼、通信大數(shù)據(jù)行程卡非綠碼或體溫超過37.3度,監(jiān)考老師有權拒絕考生入場。除現(xiàn)場取像外,考試期間要求考生全程佩戴口罩。

(四)考試期間,考點將提供有效安全間隔距離的座位,同時會安排專人在考試間歇期對考場進行消毒。

(五)考點所在城市如有其他特殊疫情要求的,協(xié)會將及時通過短信提示告知,請保持手機暢通,如有調整,以協(xié)會官網發(fā)布的最新通知為準。

特此公告。

中國證券業(yè)協(xié)會

2021年11月11日

原標題：2021年11月-12月高級管理人員任職測試公告

原文鏈接：https://link.233.com/19011/cyry/kspt/kstz/202111/t20211111_147831.html