2015年證券公司高級管理人員資質(zhì)測試公告（第1號）

　　現(xiàn)將2015年第一次、第二次證券公司高級管理人員資質(zhì)測試（以下簡稱“測試”）有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　 一、測試時(shí)間及內(nèi)容

　　(一) 測試時(shí)間：

　　 第一次測試將于2015年1月29日14:00-16:00舉行； 第二次測試將于2015年3月19日 14:00-16:00舉行。

　　(二)考點(diǎn)設(shè)置：

　　 北京市西城區(qū)武定侯街2號泰康國際大廈8層817室。

　　(三)測試范圍：

　　 測試范圍包括但不限于與證券公司經(jīng)營管理有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則（有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則如有修訂，以修訂版為準(zhǔn)）。具體請參見《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱（2014）》（以下簡稱“《大綱》”）。

　　(四)測試形式：

　　 測試采取機(jī)考或筆試形式（以準(zhǔn)考證為準(zhǔn)），測試時(shí)間為120分鐘，題目均為客觀題，共100題，滿分為100分，60分及以上合格。

　　 測試成績有效期為3年（詳見《大綱》）。

　　 二、報(bào)名時(shí)間、條件及原則

　　(一)報(bào)名時(shí)間：

　　 第一次測試報(bào)名時(shí)間為2015年1月5日至1月21日；

　　 第二次測試報(bào)名時(shí)間為2015年1月5日至3月5日。

　　(二)測試報(bào)名將以證券公司為單位，統(tǒng)一使用協(xié)會發(fā)放的專用賬戶為本公司符合報(bào)名條件的人員進(jìn)行報(bào)名，具體詳見協(xié)會網(wǎng)站“考試報(bào)名”欄目（http://link.233.com/19011/cyry/kspt/ksbm/）。

　　 參加測試的人員應(yīng)滿足下列條件：

　　 1、從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會計(jì)工作5年以上，或者經(jīng)濟(jì)工作10年以上；

　　 2、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位。

　　 報(bào)名人員須對個(gè)人報(bào)名信息、有關(guān)證明文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及合法性負(fù)責(zé)。各證券公司應(yīng)對本公司報(bào)名人員是否符合報(bào)考條件進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，如發(fā)現(xiàn)已報(bào)名人員不符合報(bào)考條件的，其考試成績將被取消，給予兩年禁考處理，并追究證券公司相應(yīng)責(zé)任。

　　(三)報(bào)名原則

　　 1、報(bào)考人員自報(bào)名成功之時(shí)起至該次測試報(bào)名截止日前可選擇退考，報(bào)名結(jié)束后將不再受理退考；

　　 2、單場報(bào)名名額已滿后，如有報(bào)考人員選擇退考，在報(bào)名有效期內(nèi)將會再次開放該場次報(bào)名。

　　 三、其他

　　(一)測試報(bào)名費(fèi)為人民幣70元/人。

　　(二)根 據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（以下簡稱“《辦法》”）十二條、第十三條的規(guī)定，擬取得證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席 和證券公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書，以及證券公司管理委員會、執(zhí)行委員會和類似機(jī)構(gòu)的成員（以下稱為經(jīng)理層人員）任職資格 的人員，須通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。因此，參加資質(zhì)測試是申請證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席和經(jīng)理層人員任職資格的必要條件之一，通過本測 試的人員可根據(jù)《辦法》的有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會申請證券公司高級管理人員任職資格。

　　(三)各證券公司可在測試日前三天開始登錄報(bào)名網(wǎng)站打印準(zhǔn)考證。

　　咨詢電話： 010-66290965 010-66290861

　　咨詢郵箱：kaoshi@sac.net.cn

　　特此公告。

　　 中國證券業(yè)協(xié)會

2015 年1月5日