2014年9-11月證券公司高級管理人員資質(zhì)測試報名公告
中國證券業(yè)協(xié)會將于2014年9月、10月和11月舉辦三次證券公司高級管理人員資質(zhì)測試（以下簡稱“測試”），現(xiàn)就有關(guān)報名事項公告如下：
一、測試時間及內(nèi)容
(一) 測試時間：
1、2014年9月18日 14:00-16:00
2、2014年10月16日 14:00-16:00
3、2014年11月13日 14:00-16:00
(二)考點設(shè)置：
北京市西城區(qū)武定侯街2號泰康國際大廈8層817室。
(三)測試范圍：
測試范圍包括但不限于與證券公司經(jīng)營管理有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則（有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則如有修訂，以修訂版為準(zhǔn)）。具體請參見《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱（2014）》（以下簡稱“《大綱》”）。
(四)測試形式：
測試采取機考或筆試形式（以準(zhǔn)考證為準(zhǔn)），測試時間為120分鐘，題目均為客觀題，共100題，滿分為100分，60分及以上合格。
測試成績有效期為3年（詳見《大綱》）。
二、報名時間、條件及原則
(一)報名時間：
1、9月測試報名時間為2014年8月22日至9月8日；
2、10月測試報名時間為2014年8月22日至9月30日；
3、11月測試報名時間為2014年8月22日至10月24日；
(二)測試報名將以證券公司為單位，統(tǒng)一使用協(xié)會發(fā)放的專用賬戶為本公司符合報名條件的人員進(jìn)行報名，具體詳見協(xié)會網(wǎng)站“考試報名”欄目（http://link.233.com/19011/cyry/kspt/ksbm/）。
參加測試的人員應(yīng)滿足下列條件：
1、從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會計工作5年以上，或者經(jīng)濟(jì)工作10年以上；
2、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位。
報名人員須對個人報名信息、有關(guān)證明文件的真實性、準(zhǔn)確性及合法性負(fù)責(zé)。各證券公司應(yīng)對本公司報名人員是否符合報考條件進(jìn)行實質(zhì)審查，如發(fā)現(xiàn)已報名人員不符合報考條件的，其考試成績將被取消，給予兩年禁考處理，并追究證券公司相應(yīng)責(zé)任。
(三)報名原則
1、報考人員自報名成功之時起至該次測試報名截止日前可選擇退考，報名結(jié)束后將不再受理退考；
2、單場報名名額已滿后，如有報考人員選擇退考，在報名有效期內(nèi)將會再次開放該場次報名。
三、其他
(一)測試報名費為70元/人。
(二)根 據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（以下簡稱“《辦法》”）十二條、第十三條的規(guī)定，擬取得證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席 和證券公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書，以及證券公司管理委員會、執(zhí)行委員會和類似機構(gòu)的成員（以下稱為經(jīng)理層人員）任職資格 的人員，須通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。因此，參加資質(zhì)測試是申請證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席和經(jīng)理層人員任職資格的必要條件之一，通過本測 試的人員可根據(jù)《辦法》的有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會申請證券公司高級管理人員任職資格。
(三)各證券公司可在測試日前三天開始登錄報名網(wǎng)站打印準(zhǔn)考證。
咨詢電話： 010-66290965 010-66290861
咨詢郵箱：wangln@sac.net.cn zhaomy@sac.net.cn
?。ㄋ模┪視?014年12月及2015年1月、2月將不安排測試，2015年測試時間擬于3月開始，請各位考生合理安排考試時間。
特此公告。
| 證券公司高級管理人員資質(zhì)水平測試須知 | ||
| 測試時間 | 報名條件 | 測試費用 |
| 測試科目 | 合格標(biāo)準(zhǔn) | 準(zhǔn)考證 |
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中國證券業(yè)協(xié)會
2014年8月20日
附件下載：證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱（2014）.doc
