多選題

　　第1題　以下符合保薦代表人注冊條件的有(　　)

　　A.具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷

　　B.最近3年內(nèi)擔任過上交所一家上市公司非公開發(fā)行股票項目協(xié)辦人，己成功發(fā)行

　　C.未負有重大到期未償債務

　　D.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　參考答案：A,B,C,D

　　第2題　保薦機構及保薦代表人履行保薦職責可以對發(fā)行人行使的權利包括(　　)

　　A.對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事后審閱

　　B.列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會

　　C.定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料

　　D.按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明

　　E.對有關部門關注的發(fā)行人相關事項進行核查，必要時可聘請相關證券服務機構配合

　　參考答案：B,C,D,E

　　第3題　以下哪些屬于證監(jiān)會的監(jiān)管措施(　　)

　　A.監(jiān)管談話

　　B.出具警示函

　　C.重點關注

　　D.責令公開說明

　　E.認定不適當人選

　　參考答案：A,B,C,D,E

　　第4題　以下情形中，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦，情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格的有(　　)

　　A.保薦代表人盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題

　　B.發(fā)行人公開發(fā)行股票并在主板上市當年凈利潤比上年下滑50%以上

　　C.發(fā)行人在持續(xù)督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　D.保薦代表人參與組織編制的發(fā)行保薦書存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　E.保薦代表人唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作

　　參考答案：A,E

　　第5題　下列屬于存貨的是(　　)

　　A.房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)購入的用于建造商品房的土地使用權

　　B.房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)建造完工的用于對外出租的商鋪

　　C.建筑施工企業(yè)工程施工大于工程結算的金額

　　D.公司銷售了一批負有安裝義務的電梯，電梯已運抵客戶工地但未安裝，貨款已收到

　　E.公司銷售一批商品，約定3個月后在售價基礎上加價15%回購

　　參考答案：A,C,D,E

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