多選題

　　第1題　下列關(guān)于申請保薦代表人資格條件的說法正確的有(　　)

　　A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)公司債發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人

　　C.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　參考答案：A,C,D

　　第2題　某中小板上市公司的持續(xù)督導，保薦機構(gòu)應對以下哪些情況發(fā)表獨立意見(　　)

　　A.風險投資

　　B.限售股上市流通

　　C.對合并范圍內(nèi)的子公司提供擔保

　　D.對合并范圍內(nèi)的子公司提供財務(wù)資助

　　參考答案：A,B

　　第3題　保薦總結(jié)報告書應當包括(　　)

　　A.發(fā)行人控股股東的基本情況

　　B.履行保薦職責期間發(fā)生的重大事項及處理情況

　　C.對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價

　　D.對證券服務(wù)機構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價

　　參考答案：B,C,D

　　第4題　下列關(guān)于持續(xù)督導說法正確的有(　　)

　　A.保薦人應當自持續(xù)督導工作結(jié)束后10個工作目內(nèi)向證券交易所報送保薦總結(jié)報告書

　　B.中小板發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導的期間為股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券上市當年剩余時間及其后一個完整會計年度

　　C.創(chuàng)業(yè)板的恢復上市持續(xù)督導期間為恢復上市當年及其后2個完整會計年度

　　D.創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市持續(xù)督導的期間為股票上市當年剩余時間及其后兩個個完整會計年度

　　參考答案：A,B

　　第5題　保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使以下哪些權(quán)利(　　)

　　A.列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會

　　B.對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱

　　C.對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明

　　D.對有稅務(wù)部門關(guān)注的發(fā)行人涉嫌滯納稅款事項進行核查，并聘請會計師事務(wù)所配合

　　參考答案：A,B,C,D

　　………………

　　完整版試題及答案測試>>2013年保薦代表人考試真題精選