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    2010年3月證券從業(yè)資格考試《投資基金》試題及答案

    來源:233網(wǎng)校 2011年5月23日
      91、根據(jù)相關規(guī)定,封閉式基金擴募或續(xù)期應具備()。
      A.基金運營業(yè)績良好
      B.基金份額持有人大會決議通過
      C.經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準
      D.基金管理人、托管人核準
      標準答案:a,b,c
      解  析:本題是對封閉式基金的擴募或延長合同條件的考查?!蹲C券投資基金法》第六十六條對此進行了詳細的規(guī)定。
      92、目前,我國的開放式基金的認購渠道主要有()。
      A.證券公司
      B.證券投資咨詢機構
      C.商業(yè)銀行
      D.證券登記結算中心
      標準答案:a,b,c
      解  析:目前,我國可以辦理開放式基金認購業(yè)務的機構主要包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)基金銷售機構以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他具備基金代銷業(yè)務資格的機構。
      93、根據(jù)有關規(guī)定,基金管理人職責終止的情形為()。
      A.被依法取消基金管理資格
      B.被基金份額持有人大會解任
      C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
      D.基金合同約定的其他情形
      標準答案:a,b,c,d
      94、資產(chǎn)配置的買入并持有策略的特征包括()。
      A.在市場變動時,不采取行動
      B.支付模式為直線
      C.在熊市時較為有利
      D.對市場流動性要求較小
      標準答案:a,b,d
      解  析:本題是對資產(chǎn)配置主要類型之一買入并持有策略特征的考查。
      就收益情況與有利的市場而言,買入并持有策略在各種資產(chǎn)配置策略中處于中間地位。因此C項說法不正確。
      95、通常,積極型股票投資策略包括()。 來源:www.examda.com
      A.以基本分析為基礎的投資策略
      B.以技術分析為基礎的投資策略
      C.市場異常策略
      D.指數(shù)投資法
      標準答案:a,b,c
      96、基金財產(chǎn)不得用于()等投資活動。
      A.承銷證券
      B.向他人提供貸款或者提供擔保
      C.從事承擔無限責任的投資
      D.向其基金管理人出資
      標準答案:a,b,c,d
      解  析:基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動:①承銷證券;②向他人提供貸款或者提供擔保;③從事承擔無限責任的投資;④買賣其他基金份額,但是國務院另有規(guī)定的除外;⑤向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券;⑥買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券;⑦從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動;⑧有關法律法規(guī)禁止的其他活動。
      97、價值型股票可以進一步被細分為()。
      A.低市盈率股
      B.收益型股票
      C.防御型股票
      D.逆勢型股票
      標準答案:a,b,c,d
      98、優(yōu)先置產(chǎn)理論認為()。
      A.債券市場是不可分割的
      B.債券期限結構反映了未來利率趨勢與風險補貼
      C.遠期利率包括了預期的未來利率和流出溢價
      D.投資者會考察整個市場并選擇溢價最高的債券品種進行投資
      標準答案:a,d
      99、貨幣市場基金不得投資于以下哪些金融工具?()
      A.剩余期限在397天以內(含397天)的資產(chǎn)支持證券
      B.可轉換債券
      C.期限在1年以內(含1年)的債券回購
      D.剩余期限超過397天的債券
      標準答案:b,d
      100、道氏理論將市場劃分為哪幾種趨勢?()
      A.主要趨勢
      B.次要趨勢
      C.短暫趨勢
      D.穩(wěn)定趨勢
      標準答案:a,b,c

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