多項選擇題(本大題共50小題．每小題1分．共50分。在以下各小題所給出的選項中．至少有2個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內。不填、錯填、漏填均不得分)
1、 一般而言，進行資產配置主要考慮的因素有（　　）。
A．影響投資者風險承受能力和收益要求的各項因素
B．影響各類資產的風險收益狀況以及相關關系的資本市場環(huán)境因素
C．資產的流動性特征與投資者的流動性要求相匹配的問題
D．投資期限和稅收考慮


2、 采用估值技術確定公允價值的有（　　）。
A．首次發(fā)行未上市的股票
B．停止交易但未行權的權證
C．發(fā)行未上市的債券
D．全國銀行問債券市場交易的債券


3、基金績效收益率衡量的主要方法有（　?。?。
A．宏觀分析法
B．微觀分析法
C．分組比較法
D．基準比較法


4、 運用情景綜合分析法進行預測的基本步驟包括（　?。?。
A．分析目前與未來的經濟環(huán)境，確認經濟環(huán)境可能存在的狀態(tài)范圍
B．預測在各種情景下，各類資產可能的收益與風險以及各類資產之間的相關性
C．確定各情景發(fā)生的概率
D．以情景的發(fā)生概率為權重，通過加權平均的方法估計各類資產的收益與風險


5、 基金管理公司內部控制制度的主要問題（　　）。
A．對特定崗位缺乏強制性的約束
B．內部控制制度執(zhí)行不力，監(jiān)察體系不完善
C．缺乏風險度量的措施
D．缺乏合理的凈值估算系統(tǒng)


6、以下關于加強基金信息披露的說法，正確的有（　?。?。
A．有利于防止利益沖突
B．有利于樹立基金行業(yè)的公信力
C．有利于保護投資者利益
D．有利于投資者的價值判斷


7、以下屬于基金注冊登記機構的具體業(yè)務的有（　?。?。
A．紅利發(fā)放
B．基金份額注冊登記
C．投資者基金賬戶管理
D．建立并保管基金份額持有人名冊


8、 要衡量債券的流通性價值，需要結合債券市場的具體情況，將（　?。┑认嗨苽氖找媛仕竭M行比較，得出近似值，然后通過觀察債券市場的波動情況不斷加以修正。
A．債券久期
B．期限結構
C．債券信用等級
D．債券凸性


9、 關于ETF份額的申購、贖回，下列說法正確的有（　?。?。
A．投資者可辦理申購、贖回業(yè)務的開放日為證券交易所的交易日
B．投資者申購、贖回的基金份額須為最小申購、贖回單位的整數倍
C．一般最小申購、贖回單位為100萬份
D．基金管理人有權對最小申購、贖回單位進行更改，并在更改前至少5個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告


10、 行為金融理論對有效市場理論的挑戰(zhàn)有（　?。?。
A．投資者受信息處理能力、信息不完全、時間不足以及心理偏差的限制，將不能立即對全部公開信息做出反應
B．投資者常常會對非相關信息做出反應，其交易不是依據信息而是根據噪音做出的
C．從投資者的行為人手，認為異常是一種普遍現象
D．投資者如何操作以避免自己“與眾不同”