單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題．每題0．5分．共30分。以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中．只有1項(xiàng)最符合題目要求。請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)。不填、錯填均不得分)
1、 （　?。┦侵腹緝?nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
A．健全性原則
B．有效性原則
C．獨(dú)立性原則
D．相互制約原則


2、消極型投資策略以擬合市場投資組合為主要目的，通過跟蹤誤差，盡量縮小投資組合與市場組合的差異，并以獲得（　?。橹饕繕?biāo)。
A．超過市場組合收益的回報
B．超過市場組合平均收益
C．市場組合平均收益
D．額外收益

3、 下列不屬于基金管理人信息披露范圍的是（　　）。
A．涉及基金凈值復(fù)核的信息披露
B．涉及基金募集的信息披露
C．涉及基金上市交易的信息披露
D．涉及基金投資運(yùn)作的信息披露


4、投資者購買的收益不確定的資產(chǎn)也就是（　?。?。
A．組合資產(chǎn)
B．風(fēng)險資產(chǎn)
C．證券資產(chǎn)
D．增值資產(chǎn)

5、基金管理人自收到驗(yàn)資報告之日起（　?。┤諆?nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗(yàn)資報告，辦理基金的備案手續(xù)。
A．3
B．5
C．10
D．15

6、 （　?。┘匆患一鸸芾砉舅鶕碛械幕甬a(chǎn)品大類中有多少更細(xì)化的子類基金。
A．產(chǎn)品線的廣度
B．產(chǎn)品線的寬度
C．產(chǎn)品線的深度
D．產(chǎn)品線的長度


7、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》申請募集基金，以下（　?。┎皇菙M募集的基金應(yīng)當(dāng)具備的條件。
A． 符合中國證監(jiān)會關(guān)于基金品種的規(guī)定
B．與擬任基金管理人已管理的基金雷同
C．基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定、
D．基金名稱表明基金的類別和投資特征，不存在損害國家利益、社會公共利益，欺詐、誤導(dǎo)投資者，或者其他侵犯他人合法權(quán)益的內(nèi)容

8、 一般而言，只有在存在（　?。┑氖找婕壊詈停ā　。┑倪^渡期時，債券投資者才會進(jìn)行互換操作。
A．較高，較短
B．較低，較長
C．較高，較長
D．較低，較高


9、 （　?。┲荚谕ㄟ^基本分析和技術(shù)分析構(gòu)造投資組合，并通過買賣時機(jī)的選擇和投資組合結(jié)構(gòu)的調(diào)整，獲得超過市場組合收益的回報。
A．積極型投資策略
B．集體投資策略
C．個人投資策略
D．消極型投資策略


10、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值的（　?。?。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%