11、 基金托管人的基金托管部門主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動超過（　　）時(shí)，托管人應(yīng)當(dāng)在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，并報(bào)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案。
A．5%
B．15%
C．30%
D．50%


12、 基金登記過程實(shí)際上是（　?。┩ㄟ^登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認(rèn)、記賬的過程。
A．登記機(jī)構(gòu)
B．交易所
C．基金托管人
D．基金管理人

13、 基金托管協(xié)議是明確基金管理人與（　?。└髯月氊?zé)及相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)容的協(xié)議。
A．基金注冊登記機(jī)構(gòu)
B．基金托管人
C．基金份額持有人
D．基金銷售代理人


14、關(guān)于證券投資基金私募發(fā)行的說法，正確的是（　?。?br>A．基金發(fā)行對象為社會公眾
B．基金發(fā)行對象為不特定投資人
C．基金發(fā)行對象為特定的投資人
D．基金發(fā)行對象為不確定的機(jī)構(gòu)投資者


15、 （　　）是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價(jià)格所造成的風(fēng)險(xiǎn)。
A．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B．非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．主動操作風(fēng)險(xiǎn)
D．可分散風(fēng)險(xiǎn)


16、 按照投資對象不同，可將基金分為（　　）。
A．股票基金、債券基金、保本基金、貨幣市場基金
B．股票基金、債券基金、保本基金、ETF
C．成長基金、收益基金、指數(shù)基金、貨幣市場基金
D．股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金


17、 關(guān)于目前全球證券投資基金的發(fā)展趨勢與特點(diǎn)，以下陳述不正確的是（　　）。
A．開放式基金成為主流產(chǎn)品
B．基金行業(yè)分散趨勢突出
C．快速發(fā)展，市場地位和影響不斷提高
D．基金市場競爭加劇


18、 在我國，對（　?。淖C券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的原價(jià)收入，股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。
A．非銀行金融機(jī)構(gòu)
B．企業(yè)
C．證券投資基金
D．基金管理公司


19、 （　　）是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險(xiǎn)。
A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．提前贖回風(fēng)險(xiǎn)
C．違約風(fēng)險(xiǎn)
D．申購風(fēng)險(xiǎn)


20、 債券基金投資風(fēng)格主要依據(jù)基金所持債券的（　?。﹣韯澐?。
A．收益
B．凸度
C．發(fā)行人
D．久期與信用等級