71、 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)具體業(yè)務(wù)包括（　?。┑取?br>A．投資者基金賬戶管理
B．基金份額注冊(cè)登記
C．清算及基金交易確認(rèn)
D．建立并保管基金份額持有人名冊(cè)


72、 下列關(guān)于ETF認(rèn)購(gòu)方式的表述正確的是（　?。?br>A．場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金方式參與讓券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)售
B．場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)
C．場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金方式參與證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)售
D．證券認(rèn)購(gòu)是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以指定的證券進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)


73、 下列關(guān)于基金投資限制的說法中，正確的說法有（　?。?。
A．基金之間可以相互投資
B．基金托管人禁止投資基金
C．基金管理人不得以基金名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券
D．基金可以將受托管的資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保、資金拆借或者貸款


74、 基金會(huì)計(jì)工作包括（　?。?br>A．記錄基金資產(chǎn)運(yùn)作過程，完成當(dāng)日所發(fā)生基金投資業(yè)務(wù)的賬務(wù)核算工作
B．完成與托管銀行的賬務(wù)核對(duì)，復(fù)核基金凈值計(jì)算結(jié)果
C．完成資金劃轉(zhuǎn)指令產(chǎn)生的基金資產(chǎn)資金清算憑證與托管行每日資金流量表間的核對(duì)
D．設(shè)立并管理資金清算相關(guān)賬戶，負(fù)責(zé)賬戶的會(huì)計(jì)核算工作并保管會(huì)計(jì)記錄

75、 開放式基金募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規(guī)定，并具備下列（　?。l件的，方可成立。
A．基金募集份額總額不少于2億份
B．基金募集金額不少于2億元人民幣
C．基金份額持有人的人數(shù)不少于1000人
D．基金份額持有人的人數(shù)不少于200人


76、 以下關(guān)于LOF申購(gòu)、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的說法，正確的有（　?。?。
A．LOF的凈值報(bào)價(jià)頻率要比ETF低，通常1天只提供1次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)
B．LOF的申購(gòu)、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行也可以在交易所進(jìn)行
C．LOF是普通的開放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指數(shù)型基金，也可以是主動(dòng)管理型基金
D．LOF的申購(gòu)、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)


77、 基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析可以達(dá)到的目的有（　?。?。
A．評(píng)價(jià)基金過去的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及投資管理能力
B．通過分析基金現(xiàn)時(shí)的資產(chǎn)配置及投資組合狀況來(lái)了解基金的投資狀況
C．預(yù)測(cè)基金未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)
D．為基金投資者的投資決策提供依據(jù)


78、 下列屬于ETF份額的交易規(guī)則的是（　?。?。
A．基金上市首日額開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值
B．實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市次日起實(shí)施
C．買人申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出
D．申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001元


79、 除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII基金可投資于（　?。┑冉鹑诋a(chǎn)品或工具。
A．銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具
B．政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券
C．與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品
D．遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品


80、 對(duì)于債券率曲線不同形狀的解釋產(chǎn)生了不同的期限結(jié)構(gòu)理論，主要包括（　?。?br>A．預(yù)期理論
B．市場(chǎng)分割理論
C．優(yōu)先置產(chǎn)理論
D．MM理論