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    2012年12月證券從業(yè)《證券投資基金》最后沖刺試卷(1)

    來源:233網(wǎng)校 2012年11月28日
    導(dǎo)讀:
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    81、 開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品主要表現(xiàn)在( ?。?br />A. 20世紀(jì)80年代以來,開放式基金的數(shù)量和規(guī)模增加幅度最大
    B. 開放式基金更加市場化的運(yùn)作機(jī)制和制度安排是非常重要的因素之一
    C. 獨(dú)特靈活的贖回機(jī)制適應(yīng)了市場競爭的客觀需要
    D. 開放式基金有更加全面的客戶服務(wù)和更加充分的信息披露
    82、 資產(chǎn)管理者確定和量化風(fēng)險(xiǎn)可采用的方法包括( ?。?br />A. 方差度量法
    B. 收益預(yù)期范圍度量法
    C. 歷史數(shù)據(jù)法
    D. 下跌概率法
    83、 督察長的執(zhí)業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范有( ?。?。
    A. 3年以上監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)管理或者證券、法律、會計(jì)、審計(jì)等方面的業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷
    B. 誠實(shí)信用,具有良好的品行和職業(yè)操守記錄
    C. 可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)
    D. 對與督察長本人有利益沖突的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)回避
    84、 以下關(guān)于基金管理人的地位說法正確的是( ?。?。
    A. 在整個基金運(yùn)作中,基金管理人處于中心地位
    B. 基金管理人起著核心作用
    C. 只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額
    D. 只有基金管理人才有權(quán)進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資管理
    85、基金分類的困難性表現(xiàn)在(  )
    A. 基金產(chǎn)品創(chuàng)新的步伐從未停止
    B. 沒有一種方法能夠滿足所有的需要
    C. 各種分類方法之間不可避免地存在重合與交叉
    D. 監(jiān)管部門或行業(yè)協(xié)會的分類標(biāo)準(zhǔn)往往非常精準(zhǔn)
    86、 β系數(shù)主要有以下( ?。┓矫娴膽?yīng)用。
    A. 證券的選擇
    B. 風(fēng)險(xiǎn)控制
    C. 投資組合績效評價(jià)
    D. 收益的預(yù)期
    87、 《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》圍繞投資人需要,從( ?。┑确矫鎸︿N售機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行了規(guī)范。
    A. 審慎調(diào)查
    B. 產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)
    C. 基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查
    D. 基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力評價(jià)
    88、 基金管理公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí),委托財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資( ?。?br />A. 股票
    B. 債券
    C. 證券投資基金
    D. 央行票據(jù)
    89、買入與賣出封閉式基金份額,對于申報(bào)數(shù)量的要求是(  )。
    A. 為100份或其整數(shù)倍
    B. 為1 000份或其整數(shù)倍
    C. 基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0萬份
    D. 基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬份
    90、 基金銷售業(yè)務(wù)資格部分終止的,基金銷售機(jī)構(gòu)可以辦理( ?。I(yè)務(wù)。
    A. 開戶
    B. 贖回
    C. 轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出
    D. 銷戶
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