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    2012年12月證券從業(yè)《證券投資基金》最后沖刺試卷(1)

    來源:233網(wǎng)校 2012年11月28日
    導(dǎo)讀:
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    71、 基金資金清算根據(jù)交易場所的不同分為( ?。?br />A. 本地債券市場結(jié)算
    B. 交易所交易資金清算
    C. 全國銀行問債券市場資金清算
    D. 場外資金清算
    72、 根據(jù)中國證監(jiān)會2010年10月26日公布的《關(guān)于保本基金的指導(dǎo)意見》,現(xiàn)階段我國保本基金的保本保障機制包括(  )。
    A. 由基金管理人對基金份額持有人的投資本金承擔(dān)保本清償義務(wù)
    B. 基金管理人與符合條件的保本義務(wù)人簽訂風(fēng)險買斷合同
    C. 保本義務(wù)人在向基金份額持有人償付損失后,放棄向基金管理人追償?shù)臋?quán)利
    D. 經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他保本保障機制
    73、場外資金清算步驟包括( ?。?。
    A.接收會計數(shù)據(jù)
    B.基金托管人通過加密傳真等方式接收管理人的場內(nèi)投資指令
    C.基金托管人對指令的真實性、合法性、完整性進行審核
    D.對指令的執(zhí)行情況進行查詢,并將執(zhí)行結(jié)果通知基金管理人
    74、 貨幣市場基金不得投資的金融工具有( ?。?br />A. 股票
    B. 可轉(zhuǎn)換債券
    C. 剩余期限超過397天的債券
    D. 信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券
    75、 當(dāng)高級管理人員有以下(  )情形之一的,中國證監(jiān)會可以建議任職機構(gòu)暫?;蛘呙獬渎殑?wù)。
    A. 高級管理人員最近6個月內(nèi)被中國證監(jiān)會出具警示函、進行監(jiān)管談話2次以上
    B. 最近半年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分、證券交易所公開譴責(zé)2次以上
    C. 擅離職守
    D. 向中國證監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項,或者拒絕配合中國證監(jiān)會履行監(jiān)管職責(zé)的
    76、 混合基金以 ( ?。橥顿Y對象。
    A. 股票
    B. 債券
    C. 貨幣市場工具
    D. 期貨
    77、 當(dāng)基金發(fā)生( ?。┑闹卮笫录泄苋藨?yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時公告書,并報中國證監(jiān)會備案。
    A. 基金托管人的專門基金托管部門的負(fù)責(zé)人變動
    B. 基金托管人的專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動超過30%
    C. 托管人召集基金份額持有人大會
    D. 托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更
    78、 以下屬于基金公司的投資管理人員的是( ?。?br />A. 公司決策委員會成員
    B. 基金經(jīng)理
    C. 基金經(jīng)理助理
    D. 公司督察長
    79、 基金托管人對基金投融資比例監(jiān)督的內(nèi)容包括但不限于( ?。?br />A. 基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例
    B. 融資限制
    C. 股票申購限制
    D. 法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限
    80、封閉式基金在投資操作上的優(yōu)勢主要有( ?。?br />A. 可進行長期投資和全額投資
    B. 可投資于流動性豐日對較弱的資產(chǎn)
    C. 具有更好的激勵約束機制
    D. 資產(chǎn)流動性好
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