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    2012年下半年證券從業(yè)《證券投資基金》押密試卷(3)

    來源:233網(wǎng)校 2012年9月10日
    導(dǎo)讀:
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    91、基金管理費率通常與基金規(guī)模呈( ?。?,與風(fēng)險呈( ?。?。
    A. 正比正比
    B. 正比反比
    C. 反比正比
    D. 反比反比
    92、 開放式基金的直銷不通過中介機構(gòu),由基金管理人附屬的銷售機構(gòu)把基金份額直接出售給投資者,一般通過( ?。┑葘崿F(xiàn)。
    A. 郵寄
    B. 電話
    C. 銀行現(xiàn)場銷售
    D. 直銷隊伍
    93、 申請托管資格的商業(yè)銀行須在(  )等方面符合《證券投資基金法》及《證券投資基金托管資格管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定。
    A. 資產(chǎn)質(zhì)量
    B. 人員配備
    C. 辦公硬件和系統(tǒng)軟件
    D. 風(fēng)險控制
    94、 下列屬于認購和申購的區(qū)別的有( ?。?。
    A. 認購期購買基金的費率要比申購期優(yōu)惠
    B. 認購期購買的基金份額一般要經(jīng)過封閉期才能贖回
    C. 申購的基金份額要在申購成功后的第二個工作日才能贖回
    D. 在認購期內(nèi)產(chǎn)生的利息,在基金合同生效時,自動轉(zhuǎn)換為投資者的基金份額
    95、 基金會計報表附注包括( ?。?。
    A. 重要會計政策和會計估計
    B. 會計政策和會計估計變更以及差錯更正的說明
    C. 報表重要項目的說明
    D. 關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易
    96、 對違規(guī)或存在較大經(jīng)營風(fēng)險的基金管理公司,中國證監(jiān)會可以采取的處罰措施有(  )。
    A. 依法責(zé)令整改,暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
    B. 監(jiān)管談話
    C. 出具警示函
    D. 暫停履行職務(wù)
    97、在試點發(fā)展階段,我國基金業(yè)發(fā)展的特點主要表現(xiàn)在(  )。
    A. 基金在規(guī)范化運作方面得到很大的提高
    B. 在封閉式基金成功試點的基礎(chǔ)上成功地推出了開放式基金
    C. 對“老基金”進行了全面規(guī)范清理
    D. 開放式基金的發(fā)展為基金產(chǎn)品的創(chuàng)新開辟了新的天地
    98、 按照業(yè)務(wù)運作的順序,一只開放式基金的托管業(yè)務(wù)流程可分為( ?。┑?。
    A. 簽署基金合同
    B. 基金募集
    C. 基金分紅
    D. 基金終止
    99、 目前對基金信息披露進行監(jiān)管的部門主要是( ?。?br />A. 中國證監(jiān)會
    B. 中國證監(jiān)會各地方監(jiān)管局
    C. 中國證券業(yè)協(xié)會
    D. 證券交易所
    100、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準,股票基金應(yīng)有( ?。┮陨系馁Y產(chǎn)投資于股票( ?。┮陨系幕鹳Y產(chǎn)投資于債券的為債券基金,
    A. 50%
    B. 60%
    C. 70%
    D. 80%
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