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    2012年證券《投資基金》考題預(yù)測第三章第四節(jié)

    來源:233網(wǎng)校 2012年2月14日
    導(dǎo)讀: 2012年第1次證券從業(yè)考試《投資基金》考題預(yù)測系列第三章基金的募集、交易與登記第四節(jié)開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié),僅供參閱!
      第四節(jié) 開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)
      一、開放式基金份額的轉(zhuǎn)換

      開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務(wù)模式?;鸱蓊~的轉(zhuǎn)換一般采取未知價(jià)法。
      基金份額的轉(zhuǎn)換常常還會收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用。由于基金份額的轉(zhuǎn)換不需要先贖回已持有的基金再購買另一只基金,因此綜合費(fèi)用仍較低。考試大-中國教育考試門戶網(wǎng)站(www.Examda。com)
      二、開放式基金的非交易過戶
      開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式,將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。包括繼承、司法強(qiáng)制執(zhí)行等。劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個(gè)人投資者或機(jī)構(gòu)投資者。
      三、基金份額的轉(zhuǎn)托管
      基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后,轉(zhuǎn)托管份額于T+1日到達(dá)轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn),投資者可于T+2日起贖回該部分基金份額。
      與LOF的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管不同。
      四、基金份額的凍結(jié)
      基金注冊與過戶登記人只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍?;鹳~戶或基金份額被凍結(jié)的,被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益(包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資)一并凍結(jié)。

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