第 1 題 因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（ ?。﹤€交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
【正確答案】： D
【參考解析】： 基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)，使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定；因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
第 2 題 國內(nèi)第一只以債券投資為主的證券投資基金是（ ?。?
【正確答案】： D
【參考解析】： 我國基金試點階段具有代表性的基金創(chuàng)新品種有：2002年8月推出的第一只以債券投資為主的債券基金——南方寶元債券基金，2003年3月推出的我國第一只系列基金——招商安泰系列基金，2003年5月推出的我國第一只具有保本特色的基金——南方避險增值基金，2003年12月推出的我國第一只貨幣型基金——華安現(xiàn)金富利基金等。
……
二、多項選擇題（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 在準(zhǔn)入監(jiān)管方面，應(yīng)就基金管理公司在（?。┑确矫嫣岢鼍唧w的監(jiān)管要求和標(biāo)準(zhǔn)。
【正確答案】： A, B, D
【參考解析】： C項不屬于準(zhǔn)入監(jiān)管方面的內(nèi)容，是公司自主行為。
……
二、多項選擇題（共20題，每題1分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 101 題 公司財務(wù)會計應(yīng)保存（ ?。?。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 密押、業(yè)務(wù)用章、支票、會計檔案均是公司會計應(yīng)保存的內(nèi)容。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 121 題 我國目前設(shè)立的證劵投資基金均為契約型基金。（ ?。?BR>【正確答案】： 錯
【參考解析】： 依據(jù)法律形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。公司型基金以美國的投資公司為代表。我國目前設(shè)立的基金為契約型基金。
第 122 題 保本基金常見的保本比例介于80%～100%之問。（ ?。?BR>【正確答案】： 錯
【參考解析】： 保本基金的分析指標(biāo)主要包括保本期、保本比例、贖回費、安全墊、擔(dān)保人等。保本比例是到期時投資者可獲得的本金保障比率。常見的保本比例介于80%-100%之間。
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