第 1 題 基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當遵循的原則不包括（ ）。
【正確答案】： C
【參考解析】： 基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當遵循的原則有健全性原則、有效性原則、獨立性原則、相互制約原則和成本效益原則。審慎性原則是基金管理公司制定內(nèi)部控制制度時應(yīng)遵循的原則。
第 2 題 基金合同的主要披露事項不包括（ ?。?。
【正確答案】： D
【參考解析】： 風險警示內(nèi)容屬于基金招募說明書的主要披露事項。
……
二、多項選擇題（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 基金監(jiān)管的原則具體表現(xiàn)為（ ）。
A．依法監(jiān)管
B．"三公"原則
C．注重自律原則
D．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
【正確答案】： A, B, D
……
二、多項選擇題（共20題，每題1分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 101 題 中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當具備下列哪些條件?（ ?。?BR>A．為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機
構(gòu)，財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)或者司法機關(guān)的處罰
B．所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系
C．實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣
D．經(jīng)國務(wù)院批準的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
【正確答案】： A, B, C, D
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 121 題 基金逐日對其資產(chǎn)按規(guī)定進行估值，并于當日將投資估值增（減）值確認為資本公積。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 基金逐日對其資產(chǎn)按規(guī)定進行估值，并于當日將投資估值增（減）值確認為公允價值變動損益。
第 122 題 公司董事會和管理層應(yīng)當重視和支持監(jiān)察稽核工作，對違反法律法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度的，應(yīng)當追究有關(guān)部門和人員的責任。 （ ）
【正確答案】： 錯
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