第四章基金管理人習(xí)題
　　一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分)
　　1.（　?。┦腔鸸芾砉竟芾砘鹜顿Y的決策機(jī)構(gòu)。
　　A.總經(jīng)理
　　B.董事會(huì)
　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
　　D.投資決策委員會(huì)
　　答案：D
　　2.基金管理公司的治理應(yīng)當(dāng)以（　?。榛驹瓌t。
　　A.基金份額持有人利益優(yōu)先
　　B.基金管理公司的股東利益化
　　C.投資風(fēng)險(xiǎn)小化
　　D.投資回報(bào)化
　　答案：A
　　3.以下對(duì)于基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的論述，不正確的為（　?。?。
　　A.公司治理結(jié)構(gòu)能夠使股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營層之間的職責(zé)明確，相互協(xié)助，又相互制衡
　　B.應(yīng)實(shí)行獨(dú)立董事制度
　　C.應(yīng)建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制
　　D.應(yīng)堅(jiān)持以股東利益化
　　答案：D
　　4.關(guān)于基金管理公司的主要股東的描述不正確的是（　?。?。
　　A.注冊(cè)資本不低于10億元人民幣
　　B.持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全
　　C.從事證券經(jīng)營等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　D.近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
　　答案：A
　　5.在基金管理公司，核算每日基金資產(chǎn)凈值的工作由（　　）承擔(dān)。
　　A.投資部
　　B.研究部
　　C.基金運(yùn)營部
　　D.財(cái)務(wù)部
　　答案：C
　　6.基金管理公司核心業(yè)務(wù)是（　?。?。
　　A.基金設(shè)立
　　B.投資管理
　　C.基金發(fā)行
　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理
　　答案：B
　　7.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的（　　）。
　　A.1/4
　　B.1/3
　　C.1/2
　　D.2/3
　　答案：B
　　8.基金資產(chǎn)與公司的其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，是遵循基金管理公司內(nèi)部控制的（　　）原則。
　　A.健全性
　　B.有效性
　　C.獨(dú)立性
　　D.相互制約
　　答案：C
　　9.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度，督察長由（　　）聘任。并對(duì)其負(fù)責(zé)。
　　A.股東會(huì)
　　B.董事會(huì)
　　C.董事長
　　D.總經(jīng)理
　　答案：B
　　10.基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例，且不低于（　?。┑墓蓶|。
　　A.20%
　　B.25%
　　C.33%
　　D.50%
　　答案：B
　　11、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)遵循的原則的是（　　）。
　　A.有效性原則
　　B.獨(dú)立性原則
　　C.成本效益原則
　　D.考察性原則
　　答案：D