二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
　　1.我國基金管理公司一般的決策程序是（　?。?。
　　A.公司研究發(fā)展部提出研究報告
　　B.投資決策委員會決定基金的總體投資計劃
　　C.基金投資部制定投資組合的具體方案
　　D.風險控制委員會提出風險控制建議
　　E.交易員在基金經(jīng)理指令的指揮下進行交易
　　答案：ABCD
　　2.公司制定內(nèi)部控制制度的原則是（　?。?。
　　A.合法、合規(guī)性原則
　　B.全面性原則
　　C.審慎性原則
　　D.適時性原則
　　E.成本效益原則
　　答案：ABCD
　　3.基金管理公司的組織架構包括（　　）。
　　A.投資管理部門
　　B.風險管理部門
　　C.市場營銷部門
　　D.基金運營部門
　　E.后臺支持部門
　　答案：ABCDE
　　4.基金管理公司內(nèi)部控制機制一般包括（　?。?。
　　A.員工自律
　　B.部門各級主管的檢查監(jiān)督
　　C.公司總經(jīng)理及其領導的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制
　　D.董事會領導下的審計委員會和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導
　　E.市場監(jiān)管部門監(jiān)管
　　答案：ABCD
　　5.公司內(nèi)部控制制度由（　?。┑炔糠纸M成。
　　A.內(nèi)部控制大綱
　　B.基本管理制度
　　C.部門業(yè)務規(guī)章
　　D.業(yè)務操作手冊
　　E.風險控制制度
　　答案：ABCD
　　6.基金管理公司研究部的研究一般包括（　?。?。
　　A.宏觀與策略研究
　　B.行業(yè)研究
　　C.個股研究
　　D.技術分析
　　E.投資者心理分析
　　答案：ABC
　　7.基金的投資決策過程涉及（　　）。
　　A.研究發(fā)展部
　　B.交易員
　　C.基金投資部
　　D.投資決策委員會
　　E.風險控制委員會
　　答案：ACDE
　　三、判斷題(每小題0.5分，答對得0.5分，答錯倒扣0.5分，不答不得分，共30分，扣分僅限于本題范圍之內(nèi)，判斷以下各小題的對錯，正確的選√、錯誤的選×)
　　1.投資決策委員會是基金管理公司的常設機構，是公司投資決策機構。
　　對
　　2.基金必須以基金管理人為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算并采取適當?shù)臅嬁刂拼胧?BR>　　錯
　　3.基金管理公司應當建立和股東之間的業(yè)務隔離制度。
　　對
　　4.基金管理公司應當設立督察長，經(jīng)總經(jīng)理聘任，對總經(jīng)理負責。
　　錯
　　5.在基金的運作中，基金管理人實際上處于中心位置，起著核心作用。
　　對
　　6.基金管理公司的董事會擁有對所管理基金的投資事務的決策權。
　　錯
　　7.基金管理公司對其管理的基金必須以基金為會計核算主體，而不能以基金管理公司為會計核算主體。
　　對
　　8.基金資產(chǎn)與公司資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)要實行獨立運作，分別核算。
　　對
　　9.投資決策委員會負責決定公司所管理基金的投資計劃、投資策略、投資原則、投資目標、資產(chǎn)分配及投資組合的總體計劃等。
　　對
　　10.基金管理公司的董事會和董事長不得越權干預經(jīng)營管理人員的具體經(jīng)營活動。
　　對
　　11、在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任。
　　對
　　12、基金管理公司的風險控制委員會和監(jiān)督稽核部屬重要的職能部門，直接對公司董事會負責。
　　錯

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