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    2009年證券資格考試證券投資基金最新試題(1)

    來源:233網(wǎng)校 2009年7月8日
    導讀:
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    81、開放式基金成立后的存續(xù)期內(nèi),出現(xiàn)( ?。┣闆r基金管理應該及時向中國證監(jiān)會報告,說明原因及解決方案。
    A.有效持有人數(shù)連續(xù)20個工作日達不到100人
    B.連續(xù)20個工作日內(nèi)最低基金資產(chǎn)凈額低于5000萬元
    C.有效持有人數(shù)30個工作日達不到100人
    D.連續(xù)20個工作日最低基金資產(chǎn)凈額低于1億元
    82、證券投資基金在金融體系中的作用主要表現(xiàn)在( )。
    A.為中小投資者拓寬了投資渠道
    B.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu),促進經(jīng)濟增長
    C.有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展
    D.完善金融體系和社會保障體系
    83、下列不屬于《證券投資基金法》規(guī)定的巨額贖回的是( ?。?。
    A.開放式證券投資基金單個開放日,基金凈贖回申請超過基金總份額的10%
    B.單筆贖叫單位超過1億
    C.當日累計贖回單位超過2億
    D.開放式證券投資基金連續(xù)7個開放日,只有贖回清單,沒有申購申清
    84、基金信息披露的內(nèi)容主要包括( )。
    A.募集信息最披露
    B.投資回報信息披露
    C.運作信息披露
    D.臨時信息披露
    85、下列關(guān)于風險準備金的說法正確的是( )。
    A.提取風險準備金的主要目的是提高基金管理公司的收益
    B.2007年之后按照不低于基金管理費收入的10%計提風險準備金
    C.風險準備金余額達到基金資產(chǎn)凈值的2%時可不再提取
    D.風險準備金制度已成為保護基金份額持有人利益的重要措施
    86、下列是基金管理公司主要活動的是(  )。
    A.基金募集與銷售
    B.投資管理
    C.基金運作
    D.受托資產(chǎn)管理
    87、證券投資政策是投資者為實現(xiàn)投資目標應遵循的基本方針和基本準則,主要包括( )等內(nèi)容。
    A.確定投資目標
    B.確定投資規(guī)模
    C.確定投資時間
    D.確定投資對象
    88、夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)的區(qū)別包括(  )。
    A.特雷諾指數(shù)考慮的是總風險,而夏普指數(shù)考慮的是市場風險
    B.夏普指數(shù)考慮的是總風險,而特雷諾指數(shù)考慮的是市場風險
    C.夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)在對基金績效的排序結(jié)論上有可能不一致
    D.夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)在對基金績效的表現(xiàn)是否優(yōu)于市場指數(shù)上的評判也可能不一致
    89、基準比較法在實際應用中存在的問題有( )。
    A.要從市場上已有的指數(shù)中選出與基金投資風格完全對應的指數(shù)非常困難
    B.基金經(jīng)理常有與基準組合比賽的念頭
    C.基準指數(shù)的風格可能由于其中股票性質(zhì)的變化而發(fā)生變化
    D.公開的市場指數(shù)并不包含現(xiàn)金余額
    90、關(guān)于基金宣傳推介材料的報送,下列說法正確的有( ?。?br />A.基金推介的書面材料應報送基金管理公司所在地證監(jiān)局
    B.基金推介的書面材料應報送中國證監(jiān)會
    C.報送內(nèi)容包括基金管理督察長出具的合規(guī)性意見書
    D.報送內(nèi)容包括業(yè)績復核函
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