101、證券投資基金保障基金財(cái)產(chǎn)安全的措施包括( )。
A.管理人不經(jīng)手基金財(cái)產(chǎn)的保管
B.基金托管人負(fù)責(zé)保管基金財(cái)產(chǎn)
C.基金管理人定期報(bào)告基金運(yùn)作情況
D.基金管理人只負(fù)責(zé)基金的投資操作
102、基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件有( ?。?。
A.總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定
B.設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén),取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù)
C.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件,有安全高效的清算、交割系統(tǒng),有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施
D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
103、基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件有( ?。?。
A.總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定
B.設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén),取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù)
C.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件,有安全高效的清算、交割系統(tǒng),有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施
D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
104、證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的特點(diǎn)、內(nèi)容及意義
證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)與有形產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)相比其特殊性體現(xiàn)在( )。
A.無(wú)形性
B.專(zhuān)業(yè)性
C.多樣性
D.易消失性
105、基金管理公司設(shè)立監(jiān)管
基金管理公司的主要發(fā)起人應(yīng)當(dāng)是( ?。?。
A.證券公司
B.商業(yè)銀行
C.信托投資公司
D.市場(chǎng)信譽(yù)較好、運(yùn)作規(guī)范的上市公司
106、基金營(yíng)銷(xiāo)的核心內(nèi)容即營(yíng)銷(xiāo)組合的四大要素包括( ?。?br />A.產(chǎn)品
B.價(jià)格
C.渠道
D.包銷(xiāo)
107、資產(chǎn)配置的目標(biāo)在于以( )為基礎(chǔ),決定不同資產(chǎn)類(lèi)別在投資組合中所占比重,從而降低風(fēng)險(xiǎn),提高投資收益,消除投資人對(duì)收益所承擔(dān)的不必要的額外風(fēng)險(xiǎn)。
A.資產(chǎn)類(lèi)別的歷史表現(xiàn)
B.投資人的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
C.投資人的風(fēng)險(xiǎn)偏好
D.資產(chǎn)類(lèi)別的表現(xiàn)
108、從公司股權(quán)結(jié)構(gòu)來(lái)看,我國(guó)基金管理公司可大致分為以下幾種:( ?。?br />A.隸屬于保險(xiǎn)公司的基金管理公司
B.隸屬于商業(yè)銀行的基金管理公司
C.由國(guó)內(nèi)證券公司或信托投資公司絕對(duì)或相對(duì)控股的基金管理公司
D.獨(dú)立存在、私人持股的基金管理公司
E.由發(fā)起人股東采取平均持股形式設(shè)立的基金管理公司
109、根據(jù)選定的參考基準(zhǔn)和計(jì)算方法的差異出現(xiàn)的理論是( ?。?。
A.簡(jiǎn)單過(guò)濾器規(guī)則
B.移動(dòng)平均法
C.相對(duì)強(qiáng)弱理論
D.上漲和下跌線
110、下列關(guān)于私募基金的說(shuō)法,那些是正確的:( ?。?br />A.募集對(duì)象固定
B.可以上市交易
C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)一般實(shí)行審批制
D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)一般實(shí)行備案制
E.不允許公開(kāi)進(jìn)行宣傳