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    2008年證券投資基金權(quán)威模擬試題(1)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2008年9月2日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
    81、在基金銷售過(guò)程中,基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)及其工作人員的禁止行為包括( ?。?。
    A.誤導(dǎo)投資人買賣基金
    B.向投資人收取額外銷售費(fèi)用
    C.以抽獎(jiǎng)方式促銷
    D.給予投資人與基金銷售無(wú)關(guān)的利益
    82、基金監(jiān)管的重要意義體現(xiàn)在(  )。
    A.維護(hù)證券市場(chǎng)的良好秩序
    B.是證券市場(chǎng)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分
    C.提高證券市場(chǎng)的效率
    D.保護(hù)基金份額持有人利益
    83、基金的定期信息披露方式包括( ?。?。
    A.年度報(bào)告
    B.基金資產(chǎn)值公告
    C.投資組合公告
    D.公開說(shuō)明書
    84、基金監(jiān)管的重要意義體現(xiàn)在( )。
    A.維護(hù)證券市場(chǎng)的良好秩序
    B.是證券市場(chǎng)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分
    C.提高證券市場(chǎng)的效率
    D.保護(hù)基金份額持有人利益
    85、基金的監(jiān)管原則包括(  )。
    A.自律優(yōu)先原則
    B.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
    C.“三公”原則
    D.依法監(jiān)管原則
    86、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)采取的審查方式包括( ?。?br />A.征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見
    B.采取專家評(píng)審對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查
    C.采取調(diào)查核實(shí)方式對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查
    D.自受理之日起5個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況
    87、系列基金的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在( ?。?br />A.以其他基金為投資對(duì)象
    B.子基金獨(dú)立動(dòng)作
    C.子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換
    D.多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同
    88、基金信息披露的意義主要表現(xiàn)在(  )。
    A.有利于投資者的價(jià)值判斷
    B.防止信息濫用
    C.有利于監(jiān)督基金管理人的運(yùn)作
    D.有利于提高證券市場(chǎng)的效率
    89、基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)的工作人員在從事基金銷售活動(dòng)時(shí),不得有下列( ?。┣樾?。
    A.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,壓低基金的收費(fèi)水平
    B.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金
    C.以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金
    D.在基金宣傳推介材料上采取不規(guī)范的競(jìng)爭(zhēng)行為
    90、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券投資基金的監(jiān)管內(nèi)容包括( ?。?。
    A.基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)的核準(zhǔn)及日常監(jiān)管
    B.基金托管人設(shè)立申請(qǐng)的核準(zhǔn)及日常監(jiān)管
    C.基金代銷機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)的核準(zhǔn)及日常監(jiān)管
    D.證券投資基金設(shè)立申請(qǐng)的核準(zhǔn)及日常監(jiān)管
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