B．
C．
D．
42、根據(jù)逆時(shí)鐘曲線法，如果當(dāng)成交量增至某一高水準(zhǔn)時(shí)，不再急劇增加，但股價(jià)仍繼續(xù)上升，此時(shí)（?。?br />A．應(yīng)觀望
B．逢股價(jià)回檔時(shí)，應(yīng)加碼買(mǎi)進(jìn)
C．做好賣(mài)出準(zhǔn)備，宜拋出部分持股
D．無(wú)法判斷
43、（ ?。┦侵改骋惶囟ǖ攸c(diǎn)的同一商品現(xiàn)貨價(jià)格在同一時(shí)刻與期貨合約價(jià)格之間的差額。
A．凹性
B．基差
C．凸性
D．曲率
44、（ ?。┑耐顿Y策略希望能通過(guò)投資的機(jī)會(huì)獲利，并確保足夠長(zhǎng)的投資期間，一般選擇投資中風(fēng)險(xiǎn)、中收益的證券，比如指數(shù)型基金、分紅穩(wěn)定持續(xù)的藍(lán)籌股及高利率、低等級(jí)的企業(yè)債券等。
A．保守穩(wěn)健型
B．穩(wěn)健成長(zhǎng)型
C．積極成長(zhǎng)型
D．價(jià)值培養(yǎng)型
45、關(guān)于OBOS的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（?。?。
A．OBOS指標(biāo)是用一段時(shí)間內(nèi)上漲和下跌股票家數(shù)的差距來(lái)反映當(dāng)前股市多空雙方力量的對(duì)比和強(qiáng)弱
B．當(dāng)0BOS的走勢(shì)與指數(shù)背離時(shí)，是采取行動(dòng)的信號(hào)大勢(shì)可能反轉(zhuǎn)
C．形態(tài)理論和切線理論中的理論也可用于0BOS曲線
D．OBOS比ADR計(jì)算復(fù)雜，通常是用ADR較多
46、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的公開(kāi)發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，包括有關(guān)證券公開(kāi)發(fā)行之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)調(diào)離的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫(xiě)的投資價(jià)值分析報(bào)告，也不得以假借其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人名義等方式變相從事前述業(yè)務(wù)。
A．3
B．6
C．12
D．18
47、根據(jù)1996年巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)的“資本協(xié)議市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充規(guī)定”中的要求，VaR計(jì)算采用（ ）的置信度和（ ?。┨斓某钟衅?。
A．99%，10
B．95%，10
C．95%，30
D．99%，30
48、利率消毒的假設(shè)條件是（ ）。
A．市場(chǎng)利率期限結(jié)構(gòu)是正向的
B．市場(chǎng)利率期限結(jié)構(gòu)是反向的
C．市場(chǎng)利率期限結(jié)構(gòu)是水平的
D．市場(chǎng)利率期限結(jié)構(gòu)是拱形的
49、關(guān)于影響公司變現(xiàn)能力的因素，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．銀行已同意、公司未辦理貸款手續(xù)的銀行貸款限額，可以隨時(shí)增加公司的現(xiàn)金，提高支付能力
B．根據(jù)由于某種原因，公司可以將一些長(zhǎng)期資產(chǎn)很快出售變?yōu)楝F(xiàn)金，增強(qiáng)短期償債能力
C．我國(guó)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》的規(guī)定，或有負(fù)債都應(yīng)在會(huì)計(jì)報(bào)表中予以反映，這將減弱公司的變現(xiàn)能力
D．公司有可能為他人向金融機(jī)構(gòu)借款提供擔(dān)保，為他人購(gòu)物擔(dān)?；?yàn)樗寺男杏嘘P(guān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任提供擔(dān)保等，這種擔(dān)保有可能成為公司的負(fù)債，增加償債負(fù)擔(dān)
50、金融期貨的標(biāo)的物包括（ ?。?。
A．股票
B．外匯
C．利率
D．以上都是
