111、下列不屬于中央銀行進行直接信用控制的具體手段有（　　）。
A．道義勸告
B．信用條件限制
C．規(guī)定利率限額與信用配額
D．直接干預
E．窗口指導
112、在使用技術指標WMS時正確的是（　?。?。
A．WMS在盤整過程中具有較高的準確性
B．他連續(xù)幾次撞頂，局部形成雙重或多重頂，則是賣出的信號
C．他進入低數值區(qū)位，一般要回頭，如果股價還在繼續(xù)上升，則是賣出信號
D．使用WMS指標應從WMS的數值以及WMS曲線的形狀兩方面考慮
E．以上都不正確
113、在任一時點上，影響債券期限結構形狀的因素有（　　）。
A．市場資金流動的方向
B．對未來利率變動方向的預期
C．對發(fā)債主體財務狀況的預期
D．債券預期收益中可能存在的流動性溢價
E．市場效率低下或資金從長期(或短期)市場向短期(或長期)市場流動可能存在的障礙
114、進行傳統的證券組合管理的一般基本步驟有（　?。?。
A．確定投資政策
B．實施證券投資分析
C．構思證券組合資產
D．修訂證券組合資產結構
E．對證券組合資產的經濟效果進行評價
115、資本資產定價模型的假設條件包括（　　）。
A．資本市場沒有摩擦
B．不允許賣空
C．投資者對證券的收益和風險及證券間的關聯性具有完全相同的預期
D．投資者都依據組合的期望收益率和方差選擇證券組合
E．證券的收益率具有單因素模型所描述的生成過程
116、下列投資方式符合價值培養(yǎng)型投資理念的有（　）。
A．通過對證券母體注入戰(zhàn)略投資的方式，培養(yǎng)證券的內在價值與市場價值
B．參與證券母體的融資，培養(yǎng)證券的內在價值和市場價值
C．產業(yè)集團的投資行為
D．參與上市公司的增發(fā)、配股及可轉債融資
117、下述關于影響期權價格的論述，正確的有（?。?。
A．標的物價格的波動性越小，期權價格越高
B．協定價格與市場價格問的差距越大，時闊價值越小
C．期權期間越長，期權價格越高
D．利率提高，股票看漲期權的內在價值下降，而看跌期權的內在價值會提高
118、行業(yè)處于成熟期的特點主要有（　）。
A．企業(yè)規(guī)?？涨埃匚伙@赫，產品普及程度高
B．行業(yè)生產能力接近飽和，市場需求也趨于飽和，買方市場出現
C．大量替代品的出現，原行業(yè)產品的市場需求開始逐漸減少
D．構成支柱產業(yè)地位
119、根據VaR，“時間為1天，置信水平為95%，所持股票組合的VaR=1000元”的涵義是（?。?。
A．當天該股票組合最大損失超過1000元的概率為95%
B．明天該股票組合可有95%的把握保證，其最大損失不會超過1000元
C．當天該股票組合有5%的把握，且最大損失不會超過1000元
D．明天該股票組合最大損失超過1000元只有5%的可能
120、宏觀分析所需的有效資料一般包括（?。?。
A．公司的財務資料 
B．貿易統計資料
C．國民收入統計與景氣動向 
D．突發(fā)性非經濟因素