對證券業(yè)從業(yè)人員實行資格管理是國際通行做法。1995年，國務(wù)院證券委發(fā)布了《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，開始在我國推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。根據(jù)這個規(guī)定，我國于1999年首次舉辦證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，至今已舉辦了5次，30余萬人參加了考試，78228人取得各類從業(yè)資格，其中，取得一種從業(yè)資格的有49693人、取得兩種從業(yè)資格的有19632人、取得三種從業(yè)資格的有8835人、取得四種從業(yè)資格的有68人；按照從業(yè)資格類別統(tǒng)計，67907人取得證券經(jīng)紀(jì)資格、26033人取得證券代理發(fā)行資格、19106人取得證券投資咨詢資格、441人取得證券投資基金資格。目前，絕大部分從業(yè)人員已經(jīng)取得從業(yè)資格，對證券業(yè)從業(yè)人員進行資格管理的理念得到了業(yè)內(nèi)外的廣泛認同。在總結(jié)這幾年證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實踐的基礎(chǔ)上，中國證監(jiān)會對涉及證券業(yè)從業(yè)人員資格的有關(guān)規(guī)章進行了歸并，于2002年12月頒布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》），將各類證券從業(yè)人員納入統(tǒng)一的資格管理體系，并賦予中國證券業(yè)協(xié)會在中國證監(jiān)會指導(dǎo)監(jiān)督下對證券從業(yè)人員實施資格管理的職責(zé)。