參加證券從業(yè)資格考試人員發(fā)生違紀(jì)行為的，協(xié)會將根據(jù)情節(jié)給予取消當(dāng)場考試成績、禁考一至兩年的處分，并將違紀(jì)情況記入誠信信息管理系統(tǒng)；對于執(zhí)業(yè)注冊人員嚴(yán)重違紀(jì)的，協(xié)會還將給予注銷其執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)注冊申請的自律處分；考場紀(jì)律、違紀(jì)處理和違紀(jì)申訴詳見公告 “證券業(yè)從業(yè)人員資格考試考場須知”，內(nèi)容如下：

（一）參加考試人員有以下情形之一，該科考試成績按零分處理，并在一年內(nèi)不得報名參加資格考試，中國證券業(yè)協(xié)會將相關(guān)信息記入證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)： 

1、攜帶與考試無關(guān)的物品進(jìn)入考場未按規(guī)定放在指定位置； 

2、翻看手機(jī)等具有通訊、存儲功能的電子設(shè)備的； 

3、在考場或者其他禁止的范圍內(nèi)喧嘩、吸煙或者實施其他影響他人考試行為的； 

4、在考試期間旁窺、交頭接耳或者互打手勢的； 

5、未經(jīng)考場工作人員同意在考試過程中擅自離開考場的； 

6、將草稿紙等考試用紙帶離考場的； 

7、抄襲或幫助他人抄襲與考試內(nèi)容相關(guān)材料的； 

8、其他一般違紀(jì)違規(guī)行為。 

（二）參加考試人員有以下情形之一的，該科考試成績按零分處理，并在兩年內(nèi)不得報名參加資格考試，中國證券業(yè)協(xié)會將相關(guān)信息記入證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)；證券從業(yè)人員存在以下情形之一的，中國證券業(yè)協(xié)會還可注銷該從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書，三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)注冊申請： 

1、教唆、組織或參與團(tuán)伙作弊的； 

2、由他人冒名代替參加考試或者冒名代替他人參加考試的； 

3、使用攝錄設(shè)備獲取考試內(nèi)容的； 

4、利用手機(jī)等無線通訊設(shè)備或者其他技術(shù)手段接收或發(fā)送與考試相關(guān)信息的； 

5、使用或提供偽造、變造的身份證件的； 

6、嚴(yán)重擾亂考場秩序，導(dǎo)致考試無法正常進(jìn)行的； 

7、在考試時間，在考場或附近禁止的區(qū)域內(nèi)，不服從勸告，且威脅、侮辱、誹謗考場工作人員的； 

8、毆打或報復(fù)考場工作人員，造成考場工作人員人身傷害或財產(chǎn)損失的； 

9、其他嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)行為。 

違紀(jì)申訴 

（一）違紀(jì)考生（非從業(yè)人員）對涉及本人的違紀(jì)處理不服的，可以自考試成績公布之日起十五日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會提出復(fù)議申請。違紀(jì)考生（從業(yè)人員）對涉及本人的自律懲戒措施決定不服的，可以自收到?jīng)Q定之日起七個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會提出復(fù)議申請。 

（二）考生提出復(fù)議申請的，應(yīng)當(dāng)提交申訴書，申訴書可通過郵件方式發(fā)送（kaoshi@sac.net.cn）?？忌岢錾暝V，應(yīng)當(dāng)實事求是，申訴證據(jù)應(yīng)當(dāng)真實準(zhǔn)確充分，不得捏造事實、誣陷他人。 

（三）申訴書應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容： 

1、申訴人姓名、單位、聯(lián)系方式及其他基本情況； 

2、申訴的事項、理由和要求（附申訴人簽名、申訴時間）； 

3、申訴人身份證正反面掃描件。 

（四）中國證券業(yè)協(xié)會自接到考生申訴書起十個工作日內(nèi)，將核查結(jié)果告知考生。