近日，證監(jiān)會發(fā)布修訂后的《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），自公布之日起施行。

　　現(xiàn)行《規(guī)定》為我會2009年5月發(fā)布，于2010年5月進行了第一次修訂，現(xiàn)在是第二次修訂。近年來，證券公司分類監(jiān)管制度對促進證券公司加強合規(guī)管理、提升風險控制能力、培育核心競爭力，發(fā)揮了正向激勵作用，得到行業(yè)和市場認可。為貫徹落實《國務院關于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2014〕17號），強化依法全面從嚴監(jiān)管要求，進一步提升分類監(jiān)管制度的針對性和有效性，督促行業(yè)優(yōu)化合規(guī)風控水平，聚焦主業(yè)，更好地服務實體經(jīng)濟，實現(xiàn)長期穩(wěn)定健康發(fā)展，我會在廣泛征求行業(yè)意見基礎上研究修訂了《規(guī)定》。

　　2017年6月2日，我會就《規(guī)定》向社會公開征求意見。截至6月17日，共收到21家單位（其中證券公司20家、行業(yè)自律組織1家）、4名個人合計69條反饋意見。從反饋情況看，各方均認為《規(guī)定》整體較為成熟。同時，有關各方也提出了一些具體修改建議，我會綜合考慮行業(yè)現(xiàn)狀和監(jiān)管實際，對《規(guī)定》相關內(nèi)容進行了調(diào)整。

　　《規(guī)定》共7章35條，主要修訂內(nèi)容包括五個方面：

　　一是維持分類監(jiān)管制度總體框架不變，集中解決實踐中遇到的突出問題。不改變現(xiàn)行的以風險管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為主的評價體系和有效做法，僅對相關評價指標結合行業(yè)實際和監(jiān)管需要進行優(yōu)化。

　　二是完善合規(guī)狀況評價指標體系，落實依法全面從嚴監(jiān)管要求。完善日常監(jiān)管措施及針對立案調(diào)查、風險事件的扣分規(guī)則，引導監(jiān)管部門用好用足監(jiān)管措施?？陀^、準確體現(xiàn)不同類別公司在持續(xù)規(guī)范運營上的差異，引導公司按照監(jiān)管導向依法合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營。

　　三是強化風險管理能力評價指標體系，促進行業(yè)提升全面風險管理能力。更新風險管理評價內(nèi)容，提高凈資本加分門檻，引導證券公司提升資本實力、引入高端專業(yè)人才、完善風控基礎設施，形成精準計量各類風險、動態(tài)監(jiān)測監(jiān)控和有效應對風險的全面風險管理能力，實現(xiàn)風險管理全覆蓋。

　　四是突出監(jiān)管導向，引導行業(yè)聚焦主業(yè)。優(yōu)化原有的市場競爭力指標，剔除部分偏離主業(yè)、過度投機的業(yè)務因素影響，增加反映公司綜合實力、跨境服務能力等因素的指標，引導證券公司突出主業(yè)、做優(yōu)做強，提升國內(nèi)國際競爭力。

　　五是為持續(xù)完善評價體系留出空間，增強制度的適應性和有效性。增加授權條款，委托中國證券業(yè)協(xié)會在條件具備時對全面風險管理能力、合規(guī)管理能力、社會責任履行情況等進行專項定量評價，逐步提升風險管控能力在分類評價中的比重，確保分類評價結果切實管用、持續(xù)有效，不斷提高監(jiān)管資源配置的有效性。