《實(shí)施辦法》共39條,分為“總則”、“行政和解的適用范圍與條件”、“行政和解的實(shí)施程序”、“行政和解金的管理和使用”、“附則”等5章,主要內(nèi)容包括:
一是適用范圍與條件。行政相對(duì)人涉嫌實(shí)施虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)或欺詐客戶等違反證券期貨相關(guān)法律、行政法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的行為,并符 合以下全部條件的,才可以適用行政和解程序:中國(guó)證監(jiān)會(huì)已經(jīng)正式立案,且經(jīng)過(guò)了必要調(diào)查程序,但案件事實(shí)或法律關(guān)系尚難完全明確;采取行政和解方式執(zhí)法有 利于實(shí)現(xiàn)監(jiān)管目的,減少爭(zhēng)議,穩(wěn)定和明確市場(chǎng)預(yù)期,恢復(fù)市場(chǎng)秩序,保護(hù)投資者合法權(quán)益;行政相對(duì)人愿意采取有效措施補(bǔ)償因其涉嫌違法行為受到損失的投資 者;以行政和解方式結(jié)案不違反法律、行政法規(guī)的禁止性規(guī)定,不損害社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。
二是行政和解的實(shí)施程序。行政和解程序分為申請(qǐng)和受理、和解協(xié)商、達(dá)成行政和解協(xié)議、行政和解協(xié)議的執(zhí)行等幾個(gè)環(huán)節(jié)。證監(jiān)會(huì)內(nèi)部由行政和解辦公 室具體負(fù)責(zé)實(shí)施行政和解,與案件調(diào)查部門、案件審理部門相互獨(dú)立。證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政和解,遵循公平、自愿、協(xié)商、效能原則。中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向行政相對(duì)人主動(dòng) 或者變相主動(dòng)提出行政和解建議,或者強(qiáng)制行政相對(duì)人進(jìn)行行政和解。
三是行政和解金的管理和使用。行政相對(duì)人交納的行政和解金由行政和解金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行專戶管理。行政相對(duì)人因行政和解協(xié)議所涉行為造成投資者損失的,投資者可以向行政和解金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)補(bǔ)償。行政和解金管理和使用的具體辦法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部另行制定。
自2014年12月19日公開(kāi)征求意見(jiàn)以來(lái),證監(jiān)會(huì)共收到書面反饋意見(jiàn)13份。提出意見(jiàn)建議的主體包括證券公司、基金公司、律師事務(wù)所及個(gè)人 等?？傮w看來(lái),社會(huì)各界對(duì)《實(shí)施辦法》的內(nèi)容表示認(rèn)可,認(rèn)為行政和解制度有利于有效懲治各類市場(chǎng)違法失信行為,保護(hù)投資者合法權(quán)益,提高行政執(zhí)法效率,對(duì) 于改革證券行政執(zhí)法體制具有重大意義。同時(shí),各界還提出了很多具有建設(shè)性的意見(jiàn)和建議。
根據(jù)市場(chǎng)意見(jiàn),《實(shí)施辦法》主要做了以下修改:
一是將“行政相對(duì)人自收到案件調(diào)查通知書之日起三個(gè)月后才能申請(qǐng)行政和解”的規(guī)定改為“立案調(diào)查不滿3個(gè)月的案件,行政相對(duì)人提出行政和解申請(qǐng)的,不予受理。但有特殊情況經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的除外?！?/P>
二是增加規(guī)定了達(dá)成行政和解協(xié)議的上市公司、非上市公眾公司的信息披露義務(wù)。
三是建立了專家咨詢機(jī)制,規(guī)定證監(jiān)會(huì)在與行政相對(duì)人進(jìn)行和解協(xié)商過(guò)程中,可以就所涉及的專業(yè)問(wèn)題征求專家學(xué)者的意見(jiàn)。
四是在“行政和解的實(shí)施程序”一章中新設(shè)“行政和解程序的終止”一節(jié),集中規(guī)定行政和解程序終止的情形。
五是增加規(guī)定了行政相對(duì)人在提交行政和解申請(qǐng)后,中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理前,可以申請(qǐng)撤回行政和解申請(qǐng)。
六是對(duì)部分文字表述進(jìn)行了修改。
行政和解是證券期貨領(lǐng)域行政執(zhí)法制度的重大創(chuàng)新,相關(guān)制度規(guī)則需要經(jīng)過(guò)實(shí)踐不斷予以完善。證監(jiān)會(huì)將按照《實(shí)施辦法》做好試點(diǎn)工作,提高行政執(zhí)法效率,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
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