中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程

（2011年6月24日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第五次會(huì)員大會(huì)審議通過， 2011年10月24日民政部核準(zhǔn)）

　　第一章　總   則

　　第一條　本協(xié)會(huì)的名稱為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)），英文名稱為SECURITIES ASSOCIATION OF CHINA，縮寫SAC。

　　第二條 協(xié)會(huì)是依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的全國(guó)性證券業(yè)自律組織，是非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人。

　　第三條　協(xié)會(huì)的宗旨是：遵守國(guó)家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)方針政策，遵守社會(huì)道德風(fēng)尚，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，在國(guó)家對(duì)證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理；發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用；為會(huì)員服務(wù)，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益；維護(hù)證券業(yè)的正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，促進(jìn)證券市場(chǎng)的公開、公平、公正，推動(dòng)證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　第四條　協(xié)會(huì)接受業(yè)務(wù)主管單位中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）和社團(tuán)登記管理機(jī)關(guān)中華人民共和國(guó)民政部（以下簡(jiǎn)稱民政部）的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。

　　第五條  協(xié)會(huì)的住所設(shè)在中國(guó)北京市?！?/P>

　　第二章　職責(zé)范圍

　　第六條　協(xié)會(huì)依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，行使下列職責(zé)：

　?。ㄒ唬┙逃徒M織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)；

　?。ǘ┮婪ňS護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映會(huì)員的建議和要求；

　?。ㄈ┦占碜C券信息,為會(huì)員提供服務(wù)；

　?。ㄋ模┲贫〞?huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則,組織會(huì)員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流；

　?。ㄎ澹?duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解；

　?。┙M織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究；

　?。ㄆ撸┍O(jiān)督、檢查會(huì)員行為,對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會(huì)章程的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。

　　第七條　協(xié)會(huì)依據(jù)行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件規(guī)定，行使下列職責(zé)：

　?。ㄒ唬┲贫ㄗC券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對(duì)會(huì)員及其從業(yè)人員進(jìn)行自律管理；

　?。ǘ┴?fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)；

　?。ㄈ┴?fù)責(zé)組織證券公司高級(jí)管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測(cè)試或勝任能力考試；

　?。ㄋ模┴?fù)責(zé)對(duì)首次公開發(fā)行股票詢價(jià)對(duì)象及其管理的股票配售對(duì)象進(jìn)行登記備案工作；

　?。ㄎ澹┬姓ㄒ?guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責(zé)。

　　第八條　協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責(zé)：

　?。ㄒ唬┩苿?dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，開展行業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)，實(shí)施誠(chéng)信引導(dǎo)與激勵(lì)，開展行業(yè)誠(chéng)信教育，督促和檢查會(huì)員依法履行公告義務(wù)；

　?。ǘ┙M織證券從業(yè)人員水平考試；

　?。ㄈ┩苿?dòng)行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識(shí)；

　　（四）推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)，組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引；

　　（五）組織開展證券業(yè)國(guó)際交流與合作，代表中國(guó)證券業(yè)加入相關(guān)國(guó)際組織，推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)；

　　（六）其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。

　　第三章　會(huì)  員

　　第一節(jié)　會(huì)　籍

　　第九條  協(xié)會(huì)會(huì)員由單位會(huì)員構(gòu)成。

　　第十條　協(xié)會(huì)會(huì)員應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　（一）擁護(hù)本章程；

　　（二）符合法律、法規(guī)規(guī)定并從事與證券相關(guān)的業(yè)務(wù)；

　?。ㄈ﹨f(xié)會(huì)要求的其他條件。

　　第十一條　協(xié)會(huì)根據(jù)需要對(duì)會(huì)員進(jìn)行分類管理。協(xié)會(huì)會(huì)員包括法定會(huì)員、普通會(huì)員和特別會(huì)員。

　　第十二條　經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司應(yīng)當(dāng)在設(shè)立后加入?yún)f(xié)會(huì)，成為法定會(huì)員。

　　第十三條  依法設(shè)立并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可從事與證券有關(guān)業(yè)務(wù)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)管理公司、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等證券經(jīng)營(yíng)或服務(wù)機(jī)構(gòu)，在獲取業(yè)務(wù)許可后可以申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)，成為普通會(huì)員。

　　第十四條　下列機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)，成為協(xié)會(huì)的特別會(huì)員：

　?。ㄒ唬┳C券交易所、金融期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資者保護(hù)基金公司、融資融券轉(zhuǎn)融通機(jī)構(gòu)；

　?。ǘ氖伦C券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其他中介機(jī)構(gòu)；

　　（三）各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市的證券業(yè)社團(tuán)組織；

　?。ㄋ模┙?jīng)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的境外證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)；

　　（五）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)。

　　第二節(jié)　會(huì)員的權(quán)利與義務(wù)

　　第十五條　會(huì)員享有下列權(quán)利：

　　（一）選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)，但特別會(huì)員無選舉權(quán)和被選舉權(quán)；

　?。ǘ┮髤f(xié)會(huì)維護(hù)其合法權(quán)益不受損害的權(quán)利；

　?。ㄈ┩ㄟ^協(xié)會(huì)向有關(guān)部門反映意見和建議的權(quán)利；

　?。ㄋ模?duì)協(xié)會(huì)給予的紀(jì)律處分有聽證、陳述和申辯的權(quán)利；

　?。ㄎ澹﹨⒓訁f(xié)會(huì)舉辦的活動(dòng)和獲得協(xié)會(huì)服務(wù)的權(quán)利；

　?。?duì)協(xié)會(huì)工作的批評(píng)、建議和監(jiān)督權(quán)；

　?。ㄆ撸?huì)員大會(huì)決議規(guī)定的其他權(quán)利。

　　第十六條　會(huì)員履行下列義務(wù)：

　?。ㄒ唬┳袷貐f(xié)會(huì)的章程、自律規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范；

　?。ǘ﹫?zhí)行協(xié)會(huì)的決議；

　?。ㄈ┚S護(hù)協(xié)會(huì)的聲譽(yù)；

　?。ㄋ模┓e極參加協(xié)會(huì)組織的活動(dòng)，完成協(xié)會(huì)交辦的工作；

　?。ㄎ澹┫騾f(xié)會(huì)反映情況，按規(guī)定提供有關(guān)資料；

　　（六）按規(guī)定交納會(huì)費(fèi)；

　?。ㄆ撸┓膮f(xié)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受協(xié)會(huì)的檢查與協(xié)調(diào)；

　?。ò耍?huì)員大會(huì)決議規(guī)定的其他義務(wù)。

　　第三節(jié)  會(huì)員入會(huì)、退會(huì)程序

　　第十七條　會(huì)員入會(huì)實(shí)行注冊(cè)制。

　　申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)提交下列文件：

　?。ㄒ唬┥暾?qǐng)書，應(yīng)載明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱、法定住所等，并承諾擁護(hù)本章程；

　　（二）按協(xié)會(huì)要求填寫的《會(huì)員登記表》；

　?。ㄈ┙?jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件、法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（或法人登記證）復(fù)印件或其他法定資格文件；

　?。ㄋ模﹨f(xié)會(huì)要求的其他文件。

　　第十八條  協(xié)會(huì)日常辦事機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)機(jī)構(gòu)所提交的申請(qǐng)文件，對(duì)符合入會(huì)條件的，報(bào)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)審議通過后，進(jìn)行會(huì)員注冊(cè)登記并向申請(qǐng)機(jī)構(gòu)發(fā)放會(huì)員證書。

　　第十九條　會(huì)員設(shè)會(huì)員代表一名，代表其在協(xié)會(huì)履行職責(zé)。

　　會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)是會(huì)員法定代表人或主要負(fù)責(zé)人。

　　會(huì)員更換會(huì)員代表，須向協(xié)會(huì)書面報(bào)告。經(jīng)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)確認(rèn)后，繼任會(huì)員代表可以接替該會(huì)員在協(xié)會(huì)的理事或監(jiān)事職務(wù)。如該會(huì)員為副會(huì)長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)單位，繼任會(huì)員代表須經(jīng)理事會(huì)或監(jiān)事會(huì)選舉通過，方能繼任協(xié)會(huì)的副會(huì)長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)職務(wù)。

　　第二十條　會(huì)員發(fā)生合并、分立、終止等情形的，其會(huì)員資格相應(yīng)變更或終止。

　　第二十一條  除法定會(huì)員外的其他類別會(huì)員可以自愿退會(huì)。會(huì)員退會(huì)應(yīng)向協(xié)會(huì)提交書面申請(qǐng)，并交回會(huì)員證書。

　　除法定會(huì)員外的其他類別會(huì)員，無正當(dāng)理由在二年內(nèi)不繳納會(huì)費(fèi)或不參加協(xié)會(huì)組織的任何活動(dòng)的，視為自動(dòng)退會(huì)；法定會(huì)員有前述情形的，協(xié)會(huì)將給予紀(jì)律處分。

　　第二十二條  會(huì)員如有嚴(yán)重違反本章程的行為，經(jīng)理事會(huì)表決通過，協(xié)會(huì)將給予取消其會(huì)員資格或其他紀(jì)律處分。

　　第四章  組織機(jī)構(gòu)和負(fù)責(zé)人產(chǎn)生、罷免

　　第一節(jié)　會(huì)員大會(huì)

　　第二十三條　協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)由全體會(huì)員組成。

　　第二十四條　會(huì)員大會(huì)的職權(quán)是：

　?。ㄒ唬┲贫ê托薷恼鲁?；

　?。ǘ徸h理事會(huì)工作報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告；

　?。ㄈ徸h監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告；

　?。ㄋ模┻x舉和罷免會(huì)員理事、監(jiān)事；

　?。ㄎ澹Q定會(huì)費(fèi)收繳標(biāo)準(zhǔn)；

　?。Q定協(xié)會(huì)的合并、分立、終止；

　?。ㄆ撸Q定咨詢委員會(huì)的設(shè)立、注銷和更名；

　?。ò耍Q定其他應(yīng)由會(huì)員大會(huì)審議的事項(xiàng)。

　　第二十五條　會(huì)員大會(huì)須有三分之二以上會(huì)員出席，其決議須經(jīng)到會(huì)會(huì)員三分之二以上表決通過。

　　制定和修改章程以及決定協(xié)會(huì)的合并、分立、終止，其決議須經(jīng)三分之二以上會(huì)員表決通過。

　　第二十六條　會(huì)員大會(huì)每四年至少召開一次，理事會(huì)認(rèn)為有必要或由三分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，可召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

　　第二節(jié)　理事會(huì)

　　第二十七條　理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間領(lǐng)導(dǎo)協(xié)會(huì)開展日常工作，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。

　　第二十八條　理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成。

　　第二十九條　會(huì)員理事由會(huì)員單位推薦，經(jīng)會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。非會(huì)員理事不超過理事總數(shù)的五分之一。

　　理事任期四年，可連選連任。

　　協(xié)會(huì)因特殊情況需提前或延期換屆的，須由理事會(huì)表決通過，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查并經(jīng)民政部批準(zhǔn)同意，但延期換屆最長(zhǎng)不超過1年。

　　第三十條　理事會(huì)的職權(quán)是：

　　（一）籌備召開會(huì)員大會(huì)，向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作和財(cái)務(wù)情況；

　?。ǘ┴瀼?、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議；

　?。ㄈ徸h通過自律規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范；

　?。ㄋ模┻x舉或罷免協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、副會(huì)長(zhǎng)，聘任秘書長(zhǎng)；

　?。ㄎ澹┰跁?huì)員大會(huì)閉會(huì)期間，罷免不履職理事；

　?。Q定專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立、注銷和更名；

　?。ㄆ撸┢溉巫稍兾瘑T會(huì)和各專業(yè)委員會(huì)主任委員、副主任委員；

　?。ò耍┨嵴?qǐng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)；

　　（九）審議協(xié)會(huì)年度工作報(bào)告和工作計(jì)劃；

　?。ㄊ徸h協(xié)會(huì)年度財(cái)務(wù)預(yù)算和決算；

　?。ㄊ唬徸h會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)提請(qǐng)審議的各項(xiàng)議案；

　　（十二）決定其他應(yīng)由理事會(huì)審議的重大事項(xiàng)。

　　第三十一條　理事會(huì)每年至少召開一次會(huì)議。遇特殊情況，也可采取通訊方式召開。

　　常務(wù)理事會(huì)認(rèn)為有必要或三分之一以上理事聯(lián)名提議時(shí)，可召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。

　　第三十二條　理事會(huì)會(huì)議須有三分之二以上理事出席，其決議須經(jīng)到會(huì)理事三分之二以上表決通過。

　　監(jiān)事、監(jiān)事長(zhǎng)列席理事會(huì)會(huì)議。

　　第三節(jié)　常務(wù)理事會(huì)

　　第三十三條　協(xié)會(huì)設(shè)常務(wù)理事會(huì)，由理事會(huì)選舉產(chǎn)生。

　　常務(wù)理事數(shù)量不超過理事會(huì)成員數(shù)量的三分之一。

　　第三十四條　常務(wù)理事會(huì)對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)，在理事會(huì)閉會(huì)期間，行使第三十條規(guī)定的除第一、四、五及十二項(xiàng)外的理事會(huì)其他職權(quán)。

　　常務(wù)理事會(huì)根據(jù)需要可以提請(qǐng)召開臨時(shí)理事會(huì)。

　　第三十五條　常務(wù)理事會(huì)每半年至少召開一次會(huì)議。遇特殊情況，也可采用通訊方式召開。

　　會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)認(rèn)為有必要或三分之一以上常務(wù)理事聯(lián)名提議時(shí)，可召開常務(wù)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。

　　第三十六條　常務(wù)理事會(huì)會(huì)議須三分之二以上成員出席，其決議須經(jīng)到會(huì)常務(wù)理事會(huì)成員三分之二以上表決通過。

　　監(jiān)事長(zhǎng)列席常務(wù)理事會(huì)會(huì)議。

　　第四節(jié)　監(jiān)事會(huì)

　　第三十七條　協(xié)會(huì)設(shè)監(jiān)事會(huì)，由全體會(huì)員監(jiān)事組成。監(jiān)事會(huì)是協(xié)會(huì)工作的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

　　第三十八條　監(jiān)事由會(huì)員單位推薦，經(jīng)會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，監(jiān)事長(zhǎng)由監(jiān)事會(huì)在當(dāng)選的監(jiān)事中選舉產(chǎn)生。

　　監(jiān)事、監(jiān)事長(zhǎng)任期四年，可連選連任。

　　第三十九條　監(jiān)事會(huì)的職權(quán)是：

　?。ㄒ唬┍O(jiān)督協(xié)會(huì)章程、會(huì)員大會(huì)各項(xiàng)決議的實(shí)施情況并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告；

　　（二）監(jiān)督理事會(huì)的工作；

　?。ㄈ┻x舉和罷免監(jiān)事長(zhǎng)；

　?。ㄋ模┰跁?huì)員大會(huì)閉會(huì)期間，罷免不履職監(jiān)事；

　?。ㄎ澹┍O(jiān)督協(xié)會(huì)的會(huì)費(fèi)收取及財(cái)務(wù)預(yù)決算執(zhí)行情況；

　?。Q定其他應(yīng)由監(jiān)事會(huì)審議的事項(xiàng)。

　　第四十條　監(jiān)事會(huì)每年至少召開一次會(huì)議。遇特殊情況，也可采用通訊方式召開。

　　監(jiān)事長(zhǎng)認(rèn)為有必要或三分之一以上監(jiān)事聯(lián)名提議時(shí)，可召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。

　　第四十一條　監(jiān)事會(huì)會(huì)議須三分之二以上成員出席，其決議須經(jīng)到會(huì)監(jiān)事會(huì)成員三分之二以上表決通過。

　　第五節(jié)　會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)、會(huì)長(zhǎng)、秘書長(zhǎng)

　　第四十二條　協(xié)會(huì)設(shè)專職會(huì)長(zhǎng)一名，專職副會(huì)長(zhǎng)和兼職副會(huì)長(zhǎng)若干名。會(huì)長(zhǎng)、專職副會(huì)長(zhǎng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，兼職副會(huì)長(zhǎng)從會(huì)員理事中遴選，由理事會(huì)選舉產(chǎn)生。

　　專職會(huì)長(zhǎng)、專職副會(huì)長(zhǎng)每屆任期四年，連任不超過兩屆。因特殊情況需要延長(zhǎng)任期的，須經(jīng)會(huì)員大會(huì)三分之二以上會(huì)員表決通過，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查并經(jīng)民政部批準(zhǔn)同意后方可任職。

　　兼職副會(huì)長(zhǎng)每屆任期四年，可連選連任，但連任超過兩屆的比例不得超過兼職副會(huì)長(zhǎng)總數(shù)的三分之一。超過60周歲的，連任不得超過兩屆。

　　第四十三條　協(xié)會(huì)根據(jù)需要設(shè)秘書長(zhǎng)一名、副秘書長(zhǎng)若干名。秘書長(zhǎng)、副秘書長(zhǎng)協(xié)助會(huì)長(zhǎng)、副會(huì)長(zhǎng)工作。

　　秘書長(zhǎng)、副秘書長(zhǎng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦。秘書長(zhǎng)連任不超過兩屆。

　　第四十四條　協(xié)會(huì)設(shè)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)，由會(huì)長(zhǎng)、專職副會(huì)長(zhǎng)、秘書長(zhǎng)、副秘書長(zhǎng)組成。

　　第四十五條　會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)行使以下職權(quán)：

　　（一）執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、常務(wù)理事會(huì)決議；

　　（二）提請(qǐng)召開常務(wù)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議；

　　（三）編制協(xié)會(huì)年度工作計(jì)劃和財(cái)務(wù)預(yù)決算，交理事會(huì)或常務(wù)理事會(huì)決定；

　?。ㄋ模Q定協(xié)會(huì)日常工作重大事項(xiàng)；

　?。ㄎ澹┲朴唴f(xié)會(huì)內(nèi)部管理制度；

　?。┙?jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，決定協(xié)會(huì)日常辦事機(jī)構(gòu)的設(shè)置，報(bào)民政部備案；

　?。ㄆ撸┨嵴?qǐng)罷免理事、監(jiān)事資格；

　　（八）審議并決定會(huì)員資格；

　　（九）提名咨詢委員會(huì)和各專業(yè)委員會(huì)主任委員、副主任委員，聘任咨詢委員會(huì)和各專業(yè)委員會(huì)委員；

　?。ㄊ?huì)員大會(huì)、理事會(huì)、常務(wù)理事會(huì)授予的其他職權(quán)。

　　第四十六條　協(xié)會(huì)實(shí)行會(huì)長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，會(huì)長(zhǎng)為協(xié)會(huì)法定代表人。

　　協(xié)會(huì)法定代表人不兼任其他社團(tuán)組織的法定代表人。

　　第四十七條　協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)行使下列職權(quán)：

　?。ㄒ唬┱偌椭鞒掷硎聲?huì)、常務(wù)理事會(huì)會(huì)議、會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)；

　?。ǘ┲鞒謪f(xié)會(huì)日常辦事機(jī)構(gòu)工作；

　?。ㄈ┙M織實(shí)施協(xié)會(huì)的年度工作計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)決算；

　?。ㄋ模┢溉胃泵貢L(zhǎng)，提請(qǐng)理事會(huì)聘任秘書長(zhǎng)；

　　（五）代表協(xié)會(huì)簽署有關(guān)重要文件；

　?。┏?wù)理事會(huì)授予的其他職權(quán)。

　　副會(huì)長(zhǎng)協(xié)助會(huì)長(zhǎng)工作。會(huì)長(zhǎng)因故不能履行職責(zé)時(shí)，由會(huì)長(zhǎng)指定的副會(huì)長(zhǎng)代其履行職責(zé)。

　　第六節(jié)  任職條件

　　第四十八條　協(xié)會(huì)會(huì)員理事、監(jiān)事單位應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　?。ㄒ唬┰跁?huì)員中具有代表性；

　?。ǘ┱\(chéng)實(shí)信用，規(guī)范經(jīng)營(yíng)；

　?。ㄈ┚哂猩鐣?huì)責(zé)任感和行業(yè)使命感，在行業(yè)中有一定的影響力和號(hào)召力；

　　（四）會(huì)員大會(huì)要求的其他條件。

　　第四十九條  協(xié)會(huì)會(huì)員理事、監(jiān)事應(yīng)具備以下條件：

　?。ㄒ唬闀?huì)員理事、監(jiān)事單位的會(huì)員代表；

　?。ǘ┚哂辛己玫淖C券金融實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)；

　?。ㄈ釔酆椭С謪f(xié)會(huì)工作；

　?。ㄋ模┳罱?年沒有受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或協(xié)會(huì)自律處分；

　?。ㄎ澹?huì)員大會(huì)規(guī)定的其它條件。

　　第五十條  協(xié)會(huì)的監(jiān)事、理事不得互相兼任。

　　第五十一條　協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、副會(huì)長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、秘書長(zhǎng)必須具備下列條件：

　　（一）堅(jiān)持黨的路線、方針、政策，政治素質(zhì)好；

　　（二）證券行業(yè)工作經(jīng)歷5年以上，在業(yè)內(nèi)有較大影響和良好聲望；

　?。ㄈ┥眢w健康，具有完全履行民事行為能力；

　　（四）熱愛協(xié)會(huì)工作；

　?。ㄎ澹┠挲g不超過70歲，秘書長(zhǎng)為專職；

　?。?huì)員大會(huì)要求的其他條件。

　　第五十二條　理事或監(jiān)事不履行職責(zé)，無正當(dāng)理由連續(xù)兩次不到會(huì)的，或不再具備相應(yīng)任職條件的，由會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)提請(qǐng)理事會(huì)或監(jiān)事會(huì)表決，罷免其理事、監(jiān)事資格。

　　第七節(jié)　咨詢委員會(huì)和專業(yè)委員會(huì)

　　第五十三條  協(xié)會(huì)根據(jù)工作需要，可設(shè)立咨詢委員會(huì)和專業(yè)委員會(huì)。協(xié)會(huì)設(shè)立咨詢委員會(huì)和專業(yè)委員會(huì)應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查同意，并向民政部申請(qǐng)登記。

　　第五十四條  咨詢委員會(huì)和專業(yè)委員會(huì)為協(xié)會(huì)的組成部分，不具有法人資格，按照本章程規(guī)定的宗旨和業(yè)務(wù)范圍，在協(xié)會(huì)授權(quán)的范圍內(nèi)開展活動(dòng)。

　　第五十五條　咨詢委員會(huì)由有較大影響、良好聲望、豐富經(jīng)驗(yàn)并長(zhǎng)期從事證券業(yè)務(wù)、證券研究和證券監(jiān)督管理的專家組成。

　　專業(yè)委員會(huì)由相應(yīng)專業(yè)領(lǐng)域的行業(yè)專家組成。

　　第五章　財(cái)務(wù)與資產(chǎn)管理

　　第五十六條　協(xié)會(huì)的經(jīng)費(fèi)來源是：

　?。ㄒ唬?huì)費(fèi)；

　?。ǘ┱Y助、社會(huì)捐贈(zèng)；

　?。ㄈ┰诤藴?zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展活動(dòng)或提供服務(wù)的收入；

　?。ㄋ模├⑹杖?；

　?。ㄎ澹┢渌戏ㄊ杖?。

　　第五十七條　協(xié)會(huì)經(jīng)費(fèi)必須用于本章程規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍和事業(yè)發(fā)展，不在會(huì)員中分配。

　　第五十八條　協(xié)會(huì)建立嚴(yán)格的財(cái)務(wù)管理制度，保證會(huì)計(jì)資料合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　第五十九條　協(xié)會(huì)配備具有專業(yè)資格的會(huì)計(jì)人員，會(huì)計(jì)不得兼任出納。會(huì)計(jì)人員依法進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，實(shí)行會(huì)計(jì)監(jiān)督。會(huì)計(jì)人員調(diào)離崗位時(shí)，必須與繼任人員辦清交接手續(xù)。

　　第六十條　協(xié)會(huì)的資產(chǎn)管理必須執(zhí)行國(guó)家規(guī)定的財(cái)務(wù)管理制度，接受會(huì)員大會(huì)、監(jiān)事會(huì)和國(guó)家有關(guān)部門的監(jiān)督。資產(chǎn)來源屬于政府撥款或者社會(huì)捐贈(zèng)、資助的，必須接受審計(jì)機(jī)關(guān)的監(jiān)督，并將有關(guān)情況以適當(dāng)方式向社會(huì)公布。

　　第六十一條　協(xié)會(huì)換屆或更換法定代表人之前必須接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)和民政部組織的財(cái)務(wù)審計(jì)。

　　第六十二條　協(xié)會(huì)的資產(chǎn)，任何單位、個(gè)人不得侵占、私分和挪用。

　　第六十三條　協(xié)會(huì)專職工作人員的工資和保險(xiǎn)、福利待遇，參照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第六十四條　協(xié)會(huì)日常辦事機(jī)構(gòu)應(yīng)向理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和會(huì)員大會(huì)報(bào)告經(jīng)費(fèi)收支情況。

　　第六章 章程的修改程序

　　第六十五條  對(duì)協(xié)會(huì)章程的修改，須經(jīng)理事會(huì)表決通過，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和民政部預(yù)審?fù)ㄟ^后，交會(huì)員大會(huì)審議。

　　第六十六條  協(xié)會(huì)修改的章程，須在會(huì)員大會(huì)通過后15個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查，經(jīng)同意后，報(bào)民政部核準(zhǔn)。

　　第七章　終止程序及終止后的財(cái)產(chǎn)處理

　　第六十七條　協(xié)會(huì)完成宗旨或自行解散或由于分立、合并等原因需要注銷的，由理事會(huì)或常務(wù)理事會(huì)提出終止動(dòng)議。

　　第六十八條　協(xié)會(huì)終止動(dòng)議須經(jīng)會(huì)員大會(huì)表決通過，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查同意。

　　第六十九條　協(xié)會(huì)終止前，須在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下成立清算組織，清理債權(quán)債務(wù)，處理善后事宜。清算期間，不開展清算以外的活動(dòng)。

　　第七十條　協(xié)會(huì)經(jīng)民政部辦理注銷登記手續(xù)后即為終止。

　　第七十一條　協(xié)會(huì)終止后的剩余財(cái)產(chǎn)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和民政部的監(jiān)督下，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，用于與本協(xié)會(huì)宗旨相關(guān)的事業(yè)。

　　第八章　附  則

　　第七十二條  本章程經(jīng)2011年6月24日會(huì)員大會(huì)表決通過。

　　第七十三條  本章程的解釋權(quán)屬協(xié)會(huì)的理事會(huì)。

　　第七十四條  本章程自民政部核準(zhǔn)之日起生效。