第二章　保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理
　　第九條　證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　　 (一)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元；(二)具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定；(三)保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺(tái)支持；(四)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人；(五)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人；(六)最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰；(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
　　第十條　 證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料：
　　 (一)申請(qǐng)報(bào)告；(二)股東(大)會(huì)和董事會(huì)關(guān)于申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格的決議；(三)公司設(shè)立批準(zhǔn)文件；(四)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；(五)公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說(shuō)明；(六)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和主要股東情況的說(shuō)明；(七)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)及執(zhí)行情況的說(shuō)明；(八)保薦業(yè)務(wù)盡職調(diào)查制度、輔導(dǎo)制度、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導(dǎo)制度、持續(xù)培訓(xùn)制度和保薦工作底稿制度的建立情況；(九)經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1年度凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表；(十)保薦業(yè)務(wù)部門機(jī)構(gòu)設(shè)置、分工及人員配置情況的說(shuō)明；(十一)研究、銷售等后臺(tái)支持部門的情況說(shuō)明；(十二)保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和內(nèi)核小組成員名單及其簡(jiǎn)歷；(十三)證券公司指定聯(lián)絡(luò)人的說(shuō)明；(十四)證券公司對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由全體董事簽字；(十五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。
　　第十一條　個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　　 (一)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；(二)最近3年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人；(三)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效；(四)誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰；(五)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
　　第十二條　個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料：
　　 (一)申請(qǐng)報(bào)告；(二)個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書；(三)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格的證明；(四)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書；(五)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說(shuō)明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說(shuō)明；(六)保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說(shuō)明申請(qǐng)人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況；(七)保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字；(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。
　　第十三條　證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料。
　　第十四條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定；對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
　　第十五條　證券公司取得保薦機(jī)構(gòu)資格后，應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合本辦法第九條規(guī)定的條件。保薦機(jī)構(gòu)因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格；不再具備第九條規(guī)定其他條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格?？荚嚧笳?
　　第十六條　個(gè)人取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合本辦法第十一條第(四)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)和第(六)項(xiàng)規(guī)定的條件。保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格；不再符合其他條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格。
　　個(gè)人通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格；通過(guò)保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個(gè)人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績(jī)不再有效。
　　第十七條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記管理。
　　第十八條　保薦機(jī)構(gòu)的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括：
　　 (一)保薦機(jī)構(gòu)名稱、成立時(shí)間、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、主要辦公地址和法定代表人；(二)保薦機(jī)構(gòu)的主要股東情況；(三)保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員情況；(四)保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人情況；(五)保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人情況；(六)保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門機(jī)構(gòu)設(shè)置、分工及人員配置情況；(七)保薦機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況；(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。
　　第十九條　保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括：
　　 (一)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號(hào)碼；(二)保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址；(三)保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)；(四)保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷；(五)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況；(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。
　　第二十條　保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。
　　第二十一條　保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過(guò)新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，并提交下列材料：
　　 (一)變更登記申請(qǐng)報(bào)告；(二)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書；(三)保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說(shuō)明；(四)新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函；(五)新任職機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字；(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料?？荚嚧笳?
　　第二十二條　保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。年度執(zhí)業(yè)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
　　 (一)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說(shuō)明；(二)保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說(shuō)明；(三)保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的年度考核、評(píng)定情況；(四)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人其他重大事項(xiàng)的說(shuō)明；(五)保薦機(jī)構(gòu)對(duì)年度執(zhí)業(yè)報(bào)告真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其法定代表人簽字；(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。