第二章 資格的取得與終止

第六條 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

第七條 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：

(一) 取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格；

(二) 具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，包括部門(mén)設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度等；

(三) 結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)人 2 年以上經(jīng)歷；

(四) 具有滿(mǎn)足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員；

(五) 高級(jí)管理人員近 2 年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；

(六) 不存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；

(七) 不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被行政、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；

(八) 近 3 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級(jí)管理人員變更比例超過(guò) 50％，對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制；

(九) 近 3 年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級(jí)管理人員變更比例超過(guò) 50％，對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制；

(十) 控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng) 2 個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度；控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近 2 年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營(yíng)；

(十一) 控股股東和實(shí)際控制人近 2 年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形。

第八條 期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少 2 人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在 5 年以上，其中至少 1 人的期貨從業(yè)時(shí)間在 5 年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在 3 年以上；

（二）注冊(cè)資本不低于人民幣 5000 萬(wàn)元，申請(qǐng)日前 2 個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；

（三）申請(qǐng)日前 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少 1 年盈利且每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣 8000 萬(wàn)元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣 2 億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣 5 億元，控股股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣 8 億元；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第九條 期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少 3 人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在 5 年以上，其中至少 2 人的期貨從業(yè)時(shí)間在 5 年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事
長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在 3 年以上；

（二）注冊(cè)資本不低于人民幣 1 億元，申請(qǐng)日前 2 個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；

（三）申請(qǐng)日前 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元；或者申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少2年盈利且每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣 1 億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣 10 億元，控股股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣 15 億元；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第十條 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：

（一）金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)；

（二）加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件；

（三）股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件；

（四）從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書(shū)；

（五）《高級(jí)管理人員情況表》、《主要部門(mén)負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；

（六）申請(qǐng)日前 2 個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書(shū)面保證；

（七）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前3個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告；

（八）申請(qǐng)日前 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶(hù)權(quán)益總額情況表；

（九）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的控股股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告；

（十）律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第七條第（五）項(xiàng)、第（七）項(xiàng)至第（十一）項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會(huì)或者董事會(huì)決議是否合法出具的法律意見(jiàn)書(shū)；

（十一）存在本辦法第七條第（八）項(xiàng)或者第（九）項(xiàng)規(guī)定情形的，還應(yīng)當(dāng)提供期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗(yàn)收合格的專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)書(shū)；

（十二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起 3 個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

第十二條 期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格。

期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起 6 個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。

第十三條 只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請(qǐng)非結(jié)算會(huì)員資格。

第十四條 取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn)。受托為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算的，還應(yīng)當(dāng)返還非結(jié)算會(huì)員的保證金和其他資產(chǎn)。