第七章 監(jiān)督管理及處分

第二十八條 期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務(wù)輔助人員以及其他人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及本準(zhǔn)則。期貨業(yè)務(wù)輔助人員或其他人員有違反本準(zhǔn)則行為的，由所在機構(gòu)進(jìn)行處理，并應(yīng)當(dāng)在 10 個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

第二十九條 期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向協(xié)會進(jìn)行舉報。聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在10 個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

第三十條 協(xié)會在接到對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的舉報或投訴后，按照規(guī)定的程序進(jìn)行調(diào)查，并視違規(guī)事實及其后果做出相應(yīng)的紀(jì)律處分。 協(xié)會對期貨從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)積極配合。

協(xié)會受理投訴、進(jìn)行調(diào)查以及裁決的程序和辦法另行制定。 第三十一條 協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律處分：

(一)警告；

(二)公開通報批評；

(三)暫停期貨從業(yè)人員資格 6 個月至 12 個月；

(四)撤消期貨從業(yè)人員資格并在 3 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請；

(五)撤消期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

第三十二條 期貨從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以警告，警告以警告信的形式向個人發(fā)出。

第三十三條 期貨從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以公開通報批評。

第三十四條 期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格 6 個月至 12個月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤消其期貨從業(yè)人員資格并在 3 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請：

(一)有本準(zhǔn)則第二十條所禁止行為之一的；

(二)拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的；

(三)獲取不正當(dāng)利益的；

(四)向投資者隱瞞重要事項的；

(五)違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

第三十五條 期貨從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤消其期貨從業(yè)人員資格并在 3 年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請：

(一)有本準(zhǔn)則第四條所禁止行為之一的；

(二)違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證的；

(三)違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟損失的；

(四)為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。

第三十六條 期貨從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀(jì)律處分，由協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機構(gòu)予以批評教育。

第三十七條 期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律處分的，協(xié)會將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫；期貨從業(yè)人員受到本準(zhǔn)則第三十一條中的第(三)項、第(四)項或第(五)項處分的，協(xié)會按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示，并向中國證監(jiān)會報告。

第三十八條 期貨從業(yè)人員受到警告、公開通報批評和暫停從業(yè)人員資格的紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

第三十九條 期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀(jì)律處分不服的，可向協(xié)會申訴。對協(xié)會的申訴決定不服的，可以按照有關(guān)規(guī)定向國家主管機關(guān)申訴或反映。

第四十條 期貨從業(yè)人員與投資者或所在期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請協(xié)會進(jìn)行調(diào)解。

第四十一條 期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，超出協(xié)會自律管理范圍的，協(xié)會應(yīng)向中國證監(jiān)會報告；構(gòu)成犯罪的，由司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。