第五章    保薦工作的協(xié)調(diào)

 第四十九條  保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)可對(duì)發(fā)行人行使下列權(quán)利：

（一）要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定、保薦協(xié)議約定的方式，及時(shí)通報(bào)信息；

（二）按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所信息披露規(guī)定，對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開聲明；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。

第五十條  發(fā)行人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知或者咨詢保薦機(jī)構(gòu)，并按協(xié)議約定將相關(guān)文件送交保薦機(jī)構(gòu)：

（一）變更募集資金及投資項(xiàng)目等承諾事項(xiàng)；

（二）發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)；

（三）履行信息披露義務(wù)或者向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)；

（四）發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項(xiàng)；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他事項(xiàng)。

第五十一條  證券發(fā)行前，發(fā)行人不配合保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)發(fā)表保留意見(jiàn)，并在推薦文件中予以說(shuō)明；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)不予推薦，已推薦的應(yīng)當(dāng)撤銷推薦。

第五十二條  證券發(fā)行后，保薦機(jī)構(gòu)有充分理由確信發(fā)行人可能存在違法違規(guī)行為以及其他不當(dāng)行為的，應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人做出說(shuō)明并限期糾正；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告。

第五十三條  保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織協(xié)調(diào)中介機(jī)構(gòu)及其簽名人員參與證券發(fā)行上市的相關(guān)工作。

第五十四條  保薦機(jī)構(gòu)對(duì)中介機(jī)構(gòu)及其簽名人員出具的專業(yè)意見(jiàn)存有疑義的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)與中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)商，并可要求其做出解釋或者出具依據(jù)。

第五十五條  保薦機(jī)構(gòu)有充分理由確信中介機(jī)構(gòu)及其簽名人員出具的專業(yè)意見(jiàn)可能存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏等違法違規(guī)情形或者其他不當(dāng)情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)表意見(jiàn)；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告。

第五十六條  中介機(jī)構(gòu)及其簽名人員應(yīng)當(dāng)保持專業(yè)獨(dú)立，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)提出的疑義或者意見(jiàn)進(jìn)行審慎的復(fù)核判斷，向保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人及時(shí)發(fā)表意見(jiàn)，并可依法向相關(guān)部門及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告。

 第六章    監(jiān)管措施和法律責(zé)任

第五十七條  中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的注冊(cè)登記管理，將其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對(duì)其采取的監(jiān)管措施等記錄予以公布。

第五十八條  自保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交推薦文件之日起，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

第五十九條  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的保薦機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予注冊(cè)登記；已注冊(cè)登記的，從名單中去除。

保薦代表人注冊(cè)登記申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)個(gè)人不予注冊(cè)登記；已注冊(cè)登記的，從名單中去除，自去除之日起六個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人注冊(cè)登記申請(qǐng)。

第六十條  保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的與保薦工作相關(guān)的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，或者唆使、協(xié)助、參與發(fā)行人及其中介機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的文件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起六個(gè)月內(nèi)不再受理保薦機(jī)構(gòu)的推薦；十二個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，已受理的責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人。情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將保薦機(jī)構(gòu)及相關(guān)保薦代表人從名單中去除。

第六十一條  保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，唆使、協(xié)助或參與發(fā)行人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其股票發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起三個(gè)月內(nèi)不再受理保薦機(jī)構(gòu)的推薦；六個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，已受理的責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人。情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將保薦機(jī)構(gòu)及相關(guān)保薦代表人從名單中去除。

第六十二條  保薦機(jī)構(gòu)違反本辦法第三十四條的規(guī)定，未建立保薦工作檔案或者保薦工作檔案存在虛假記載、重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起三個(gè)月內(nèi)不再受理保薦機(jī)構(gòu)的推薦，六個(gè)月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

第六十三條  保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人因投資銀行業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫不再受理保薦機(jī)構(gòu)的推薦；暫不再受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

第六十四條  保薦代表人因投資銀行業(yè)務(wù)或其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在盡職推薦期間、持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)受到證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公開譴責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自公開譴責(zé)之日起三個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，已受理的責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人。

第六十五條  發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起三個(gè)月內(nèi)不再受理保薦機(jī)構(gòu)的推薦，將相關(guān)保薦代表人從名單中去除：

（一）    公開發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（二）    證券上市當(dāng)年即虧損；

（三）    持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

第六十六條  發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起三個(gè)月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦：

（一）    證券上市當(dāng)年累計(jì)百分之五十以上募集資金的用途與承諾不符；

（二）    證券上市當(dāng)年主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)比上年下滑百分之五十以上；

（三）    證券上市之日起十二個(gè)月內(nèi)大股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更；

（四）首次公開發(fā)行股票之日起十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)百分之五十以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組；

（五）上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)百分之五十以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在公開發(fā)行募集文件中披露；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

一個(gè)自然年度內(nèi)發(fā)生兩次以上前款情形且排名前十位的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起十二個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，已受理的責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人。

第六十七條  發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起三個(gè)月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦：

（一）    實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測(cè)達(dá)百分之二十以上；

（二）    關(guān)聯(lián)交易顯失公允或程序違規(guī)，涉及金額超過(guò)前一年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)百分之五，或者影響損益超過(guò)前一年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)百分之十；

（三）    大股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額超過(guò)前一年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)百分之五，或者影響損益超過(guò)前一年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)百分之十；

（四）    違規(guī)為他人提供擔(dān)保涉及金額超過(guò)前一年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)百分之十，或者影響損益超過(guò)前一年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)百分之十；

（五）    違規(guī)購(gòu)買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額超過(guò)前一年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)百分之十，或者影響損益超過(guò)前一年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)百分之十；

（六）    高管人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任；

（七）    中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

一個(gè)自然年度內(nèi)發(fā)生兩次以上前款情形且排名前十位的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起六個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，已受理的責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人。

第六十八條  發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起三個(gè)月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦：

（一）    未在法定期限內(nèi)披露定期報(bào)告；

（二）未按規(guī)定披露業(yè)績(jī)重大變化或者虧損事項(xiàng)；

（三）    未按規(guī)定披露資產(chǎn)購(gòu)買或者出售事項(xiàng)；

（四）    未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；

（五）    未按規(guī)定披露對(duì)損益影響超過(guò)前一年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)百分之十的擔(dān)保損失、意外災(zāi)害、資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提和轉(zhuǎn)回、政府補(bǔ)貼、訴訟賠償?shù)仁马?xiàng)；

（六）    未按規(guī)定披露有關(guān)股權(quán)質(zhì)押、實(shí)際控制人變化等事項(xiàng)；

（七）    未按規(guī)定披露訴訟、擔(dān)保、重大合同、募集資金變更等事項(xiàng)；

（八）    中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

一個(gè)自然年度內(nèi)發(fā)生兩次以上前款情形且排名前十位的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起六個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，已受理的責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人。

第六十九條  在一個(gè)自然年度內(nèi)，保薦機(jī)構(gòu)指定的保薦代表人受到不受理或不再受理監(jiān)管措施的次數(shù)超過(guò)三次，或者累計(jì)時(shí)間超過(guò)十二個(gè)月，且累計(jì)時(shí)間與該保薦機(jī)構(gòu)當(dāng)年末所保薦的發(fā)行人家數(shù)之比排名前三位的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起三個(gè)月內(nèi)不受理其推薦，已受理的責(zé)令其撤銷推薦。

第七十條  對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取的監(jiān)管措施，保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人提出申辯的，如有充分證據(jù)證明下列事實(shí)且認(rèn)為理由成立，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)予以采納：

（一）發(fā)行人或其高管人員故意隱瞞重大事實(shí)，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)；

（二）發(fā)行人已在公開發(fā)行募集文件中做出特別提示，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)；

（三）發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績(jī)、募集資金運(yùn)用等出現(xiàn)異?；蛭茨苈男谐兄Z；

（四）發(fā)行人及其高管人員在持續(xù)督導(dǎo)期間故意違法違規(guī)，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人主動(dòng)予以揭示，已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)；

（五）保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。

第七十一條  發(fā)行人及其高管人員未遵守本辦法規(guī)定，變更保薦機(jī)構(gòu)后未另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)，持續(xù)督導(dǎo)期間違法違規(guī)且拒不糾正，或者發(fā)生其他嚴(yán)重不配合保薦工作情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以記錄、公布，并可采取下列監(jiān)管措施：

（一）要求發(fā)行人每月向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告接受保薦機(jī)構(gòu)督導(dǎo)的情況；

（二）要求發(fā)行人披露月度財(cái)務(wù)報(bào)告、相關(guān)資料；

（三）指定中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查；

（四）要求證券交易所對(duì)發(fā)行人證券的交易實(shí)行特別提示；

（五）兩年至五年內(nèi)不予受理其發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的申請(qǐng)。

第七十二條  中介機(jī)構(gòu)及其簽名人員出具的專業(yè)意見(jiàn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，或者因不配合保薦工作而導(dǎo)致嚴(yán)重后果的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起六個(gè)月至三十六個(gè)月內(nèi)不受理其文件，并將處理結(jié)果予以公布。

第七十三條  保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、發(fā)行人及其高管人員、中介機(jī)構(gòu)及其簽名人員違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其采取談話提醒、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令改正、認(rèn)定為不適合擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等監(jiān)管措施。

第七十四條  保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、發(fā)行人及其高管人員、中介機(jī)構(gòu)及其簽名人員違反法律、行政法規(guī)，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

 第七章    附    則

 第七十五條  中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或者其他機(jī)構(gòu)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，可以組織保薦代表人勝任能力考試。

第七十六條  本辦法自2004年2月1日起施行。