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    2009年司法考試經(jīng)濟(jì)法每日一練(1月23日)

    來源:233網(wǎng)校 2009年1月23日

    多項(xiàng)選擇題

    下列哪些情況,根據(jù)《證券法》的規(guī)定為公開發(fā)行證券?(?。?
    A.向不特定對象發(fā)行證券
    B.向累計(jì)超過200人的特定對象發(fā)行證券
    C.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為
    D.向累計(jì)超過150人的特定對象發(fā)行證券

    【正確答案】 ABC     
    【答案解析】 《證券法》第十條 公開發(fā)行證券,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的,為公開發(fā)行:(一)向不特定對象發(fā)行證券;(二)向累計(jì)超過二百人的特定對象發(fā)行證券;(三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

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