新證券法第二十一條以及第七章等對證券交易所相關內容進行了修訂，為此，《證券交易所管理辦法》進行了相應調整，明確規(guī)定證券交易所即時行情的權益由證券交易所依法享有

證監(jiān)會《關于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》：《證券交易所管理辦法》的修改細則：

三、將《證券交易所管理辦法》第七條增加一項，作為第三項：“(三)依法審核公開發(fā)行證券申請”。

刪去第七條、第五十七條、第六十條中的“暫停上市、恢復上市、”。

第九條修改為：“證券交易所可以根據證券市場發(fā)展的需要，創(chuàng)新交易品種和交易方式，設立不同的市場層次?！钡谑畻l第二款第一項修改為：“(一)證券交易、上市、會員管理和其他有關業(yè)務規(guī)則”。

第十一條修改為：“證券交易所制定的業(yè)務規(guī)則對證券交易業(yè)務活動的各參與主體具有約束力。對違反業(yè)務規(guī)則的行為，證券交易所給予紀律處分或者采取其他自律管理措施?！?/p>

第十六條修改為：“證券交易所應當同其他交易場所、登記結算機構、行業(yè)協會等證券期貨業(yè)組織建立資源共享、相互配合的長效合作機制，聯合依法監(jiān)察證券市場違法違規(guī)行為?！?/p>

第十七條修改為：“實行會員制的證券交易所設會員大會、理事會、總經理和監(jiān)事會。”

第二十二條第九項修改為：“(九)審定證券交易所收費項目、收費標準及收費管理辦法”。

第二十八條第八項修改為：“(八)理事會授予和證券交易所章程規(guī)定的其他職權”。

第三十四條修改為：“證券交易所的從業(yè)人員應當正直誠實、品行良好、具備履行職責所必需的專業(yè)知識與能力。因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。

有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任證券交易所理事、監(jiān)事、高級管理人員：

(一)犯有貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產罪或者破壞社會經濟秩序罪，或者因犯罪被剝奪政治權利;

(二)因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易場所、證券登記結算機構的負責人，自被解除職務之日起未逾五年;

(三)因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾五年;

(四)因違法行為或者違紀行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務機構的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾五年;

(五)擔任因違法行為被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人并對該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照負有個人責任的，自被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾五年;

(六)擔任因經營管理不善而破產的公司、企業(yè)的董事、廠長或者經理并對該公司、企業(yè)的破產負有個人責任的，自破產之日起未逾五年;

(七)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的其他情形?！?/p>

第三十六條第五項修改為：“(五)清算交收事項”。

增加一條，作為第三十七條：“參與證券交易所集中交易的，必須是證券交易所的會員，非會員不得直接參與股票的集中交易。會員應當依據證券交易所相關業(yè)務規(guī)則，對客戶證券交易行為進行管理?！?/p>

第三十七條改為第三十八條，第一款中“證券交易所應當公布即時行情”修改為“證券交易所應當實時公布即時行情”。第二款修改為：“證券交易所即時行情的權益由證券交易所依法享有。證券交易所對市場交易形成的基礎信息和加工產生的信息產品享有專屬權利。未經證券交易所同意，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情，不得以商業(yè)目的使用。經許可使用交易信息的機構和個人，未經證券交易所同意，不得將該信息提供給其他機構和個人使用。”

增加一條，作為第四十一條：“因不可抗力、意外事件、重大技術故障、重大人為差錯等突發(fā)性事件而影響證券交易正常進行時，為維護證券交易正常秩序和市場公平，證券交易所可以按照業(yè)務規(guī)則采取技術性停牌、臨時停市等處置措施，并應當及時向中國證監(jiān)會報告。

因前款規(guī)定的突發(fā)性事件導致證券交易結果出現重大異常，按交易結果進行交收將對證券交易正常秩序和市場公平造成重大影響的，證券交易所按照業(yè)務規(guī)則可以采取取消交易、通知證券登記結算機構暫緩交收等措施，并應當及時向中國證監(jiān)會報告并公告?！?/p>

第四十條改為第四十二條，第二款中“可能對證券交易價格和交易量產生不當影響”修改為“可能對證券交易價格或證券交易量產生不當影響”。

第四十二條改為第四十四條，第一款中“證券交易所可以實施限制投資者賬戶交易等措施”修改為“證券交易所可以按照業(yè)務規(guī)則實施限制投資者交易等措施”。

增加一條，作為第四十五條：“證券交易所應當加強對證券交易的風險監(jiān)測。出現重大異常波動的，證券交易所可以按照業(yè)務規(guī)則采取限制交易、強制停牌等處置措施，并向中國證監(jiān)會報告;嚴重影響證券市場穩(wěn)定的，證券交易所可以按照業(yè)務規(guī)則采取臨時停市等處置措施并公告?！?/p>

第四十四條改為第四十七條，第一款修改為：“證券交易所應當建立符合證券市場監(jiān)管和實時監(jiān)控要求的技術系統，并設立負責證券市場監(jiān)管工作的專門機構?！?/p>

增加一條，作為第四十八條：“通過計算機程序自動生成或者下達交易指令進行程序化交易的，應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，并向證券交易所報告，不得影響證券交易所系統安全或者正常交易秩序。證券交易所應當制定業(yè)務規(guī)則，對程序化交易進行監(jiān)管?！?/p>

第四十九條改為第五十三條，第二款修改為：“會員參與證券交易的，應當向證券交易所申請設立交易單元。經證券交易所同意，會員將交易單元提供給他人使用的，會員應當對其進行管理。會員不得允許他人以其名義直接參與證券的集中交易。具體管理辦法由證券交易所規(guī)定?！?/p>

第五十條改為第五十四條，第二款修改為：“證券交易所為了防范系統性風險，可以要求會員建立和實施相應的風險控制系統和監(jiān)測模型?！?/p>

第五十三條改為第五十七條，第一款修改為：“證券交易所應當按照章程、業(yè)務規(guī)則對會員通過證券自營及資產管理等業(yè)務進行的證券交易實施監(jiān)管?！?/p>

第五十六條改為第六十條，修改為：“證券交易所會員應當接受證券交易所的監(jiān)管，并主動報告有關問題?！?/p>

第六十條改為第六十四條，第二款修改為：“證券交易所按照業(yè)務規(guī)則對出現終止上市情形的證券實施退市，督促證券上市交易公司充分揭示終止上市風險，并應當及時公告，報中國證監(jiān)會備案?！?/p>

第六十二條改為第六十六條，修改為：“證券交易所應當依據業(yè)務規(guī)則和證券上市交易公司的申請，決定上市交易證券的停牌或者復牌。證券上市交易的公司不得濫用停牌或復牌損害投資者合法權益。

證券交易所為維護市場秩序可以根據業(yè)務規(guī)則拒絕證券上市交易公司的停復牌申請，或者決定證券強制停復牌。中國證監(jiān)會為維護市場秩序可以要求證券交易所對證券實施停復牌?！?/p>

第七十二條改為第七十六條，將其中“具有證券從業(yè)資格的會計師事務所審計的年度財務報告”修改為“符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所審計的年度財務報告”。

第七十四條改為第七十八條，修改為：“遇有以下事項之一的，證券交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告，同時抄報交易所所在地人民政府，并采取適當方式告知交易所會員和投資者：

(一)發(fā)生影響證券交易所安全運轉的情況;

(二)因不可抗力、意外事件、重大技術故障、重大人為差錯等突發(fā)性事件而影響證券交易正常進行時，證券交易所為維護證券交易正常秩序和市場公平采取技術性停牌、臨時停市、取消交易或者通知證券登記結算機構暫緩交收等處理措施;

(三)因重大異常波動，證券交易所為維護市場穩(wěn)定，采取限制交易、強制停牌、臨時停市等處置措施。”增加一條，作為第八十七條：“證券交易所違反規(guī)定，允許非會員直接參與股票集中交易的，中國證監(jiān)會依據《證券法》作出行政處罰。”

第八十六條改為第九十一條，修改為：“證券交易所會員、證券上市交易公司違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券交易所章程、業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，并且證券交易所沒有履行規(guī)定的監(jiān)管責任的，中國證監(jiān)會有權按照本辦法的有關規(guī)定，追究證券交易所和證券交易所有關理事、監(jiān)事、高級管理人員和直接責任人的責任。”

第八十八條改為第九十三條，修改為：“證券交易所、證券交易所會員、證券上市交易公司違反本辦法規(guī)定，直接責任人以及與直接責任人有直接利益關系者因此而形成非法獲利或者避損的，由中國證監(jiān)會依法予以行政處罰?！?/p>

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