3月13日，證監(jiān)會發(fā)布修訂后的《證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)，自2020年4月13日起施行。

證監(jiān)會高度重視證券期貨立法體制機(jī)制建設(shè)，早在2003年就印發(fā)了《證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定(試行)》，試行之后，于2008年制定了《規(guī)定》。此后，證監(jiān)會又先后印發(fā)了《證券期貨規(guī)章草案公開征求意見試行規(guī)則》《關(guān)于進(jìn)一步完善規(guī)章規(guī)范性文件起草審查制定工作機(jī)制的通知》等文件?！兑?guī)定》實(shí)施至今十余年來，《立法法》《規(guī)章制定程序條例》(以下簡稱《條例》)已在近幾年進(jìn)行了修改。同時，資本市場也發(fā)生了很大變化，對相關(guān)規(guī)章制定修改等立法工作提出了新的要求。為此，證監(jiān)會落實(shí)《立法法》《條例》相關(guān)規(guī)定，在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合資本市場立法工作特點(diǎn)，開展了對《規(guī)定》的修訂完善，并于2019年10月25日至11月24日向社會公開征求意見。

本次修改，除將原來的“起草與審查”一章分為“起草”和“審查”兩章外，保持了原有框架結(jié)構(gòu)。在條文上，由原來的40條增至41條，主要修改28條，增加5條。修改的主要內(nèi)容包括：

一是加強(qiáng)對立法工作的領(lǐng)導(dǎo)。

如制定規(guī)章應(yīng)當(dāng)貫徹落實(shí)黨的路線方針政策和決策部署;年度規(guī)章制定工作計劃要經(jīng)批準(zhǔn)，對臨時補(bǔ)加規(guī)章立項(xiàng)進(jìn)行規(guī)范等。

二是按照《條例》要求修改補(bǔ)充新的規(guī)定。

如強(qiáng)調(diào)制定規(guī)章應(yīng)當(dāng)符合上位法規(guī)定;年度規(guī)章制定工作計劃要向社會公布;起草部門要向社會公開征求意見;規(guī)章涉及重大利益調(diào)整事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行論證咨詢，必要時進(jìn)行聽證;法制機(jī)構(gòu)審查規(guī)章時，可以向社會公開征求意見;對有重大意見分歧的，法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織進(jìn)行論證研究等。

三是結(jié)合實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，改進(jìn)我會立法程序機(jī)制。如規(guī)定重要的或者綜合性的規(guī)章，可以由法制機(jī)構(gòu)起草或者組織成立專門的工作小組共同負(fù)責(zé)起草;將公平競爭審查制度上升至規(guī)章層面;明確法制機(jī)構(gòu)在規(guī)章審查中的職責(zé)，進(jìn)一步豐富審查措施手段等。

《規(guī)定》作為“規(guī)章”中的“規(guī)章”，對證券期貨規(guī)章的立改廢釋程序進(jìn)行了系統(tǒng)的修改與完善，是完善資本市場基礎(chǔ)制度的重要組成部分?！兑?guī)定》的施行，有助于深入貫徹民主立法與科學(xué)立法的原則要求，進(jìn)一步規(guī)范規(guī)章制定修改等立法活動，保障規(guī)章起草、審查質(zhì)量，提高證券期貨規(guī)章立法水平。

證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范證券期貨規(guī)章制定程序，提高規(guī)章質(zhì)量和立法工作效率，根據(jù)《中華人民共和國立法法》(以下簡稱立法法)、《規(guī)章制定程序條例》《行政法規(guī)制定程序條例》《法規(guī)規(guī)章備案條例》和《法規(guī)匯編編輯出版管理規(guī)定》，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱證券期貨規(guī)章(以下簡稱規(guī)章)是指中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)為履行其證券期貨市場監(jiān)管職責(zé)，根據(jù)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)制定并以中國證監(jiān)會令的形式公布的規(guī)定、辦法等。

第三條 規(guī)章的立項(xiàng)、起草、審查、決定、公布、備案、解釋、修改、廢止、匯編和翻譯，適用本規(guī)定。

第四條 制定規(guī)章，應(yīng)當(dāng)貫徹落實(shí)黨的路線方針政策和決策部署，體現(xiàn)全面深化改革精神，遵循立法法確定的立法原則，符合憲法、法律、行政法規(guī)和其他上位法的規(guī)定。制定規(guī)章，應(yīng)當(dāng)注重調(diào)查研究，立足我國證券期貨市場的發(fā)展實(shí)際，增強(qiáng)規(guī)章的規(guī)范化程度和前瞻性、可操作性。

第五條 制定規(guī)章，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會委務(wù)會議(以下簡稱委務(wù)會)審議通過。中國證監(jiān)會制定涉外規(guī)章，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定向國務(wù)院報告。

第六條 中國證監(jiān)會法制機(jī)構(gòu)(以下簡稱法制機(jī)構(gòu))負(fù)責(zé)組織規(guī)章的制定工作，履行下列職責(zé)：

(一)研究、擬訂、公布年度規(guī)章制定工作計劃，組織、督促計劃的執(zhí)行;

(二)起草或者組織起草規(guī)章草案;

(三)審查、修改規(guī)章草案送審稿(以下簡稱規(guī)章送審稿);

(四)提請委務(wù)會審議規(guī)章草案;

(五)辦理規(guī)章公布與備案事宜;

(六)起草或者組織起草規(guī)章解釋、修改、廢止的草案或者意見;

(七)組織開展立法后評估;

(八)編輯證券期貨法規(guī)匯編。

第二章 立項(xiàng)

第七條 中國證監(jiān)會每年年初制定年度規(guī)章制定工作計劃。

第八條 中國證監(jiān)會各部門認(rèn)為需要制定規(guī)章的，應(yīng)當(dāng)向法制機(jī)構(gòu)報送制定規(guī)章的立項(xiàng)申請。法制機(jī)構(gòu)可以向社會公開征集規(guī)章制定項(xiàng)目建議。

第九條 法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對立項(xiàng)申請和公開征集的規(guī)章制定項(xiàng)。

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