第五章監(jiān)督管理和法律責(zé)任
第四十條期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合中國證監(jiān)會有關(guān)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標的規(guī)定和要求。
第四十一條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后7個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報告。
期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。
本條第一款、第二款規(guī)定的定期報告應(yīng)當(dāng)由期貨公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負責(zé)人、首席風(fēng)險官和總經(jīng)理簽字。
第四十二條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的年限和要求，妥善保存有關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的實施方案、投資策略、客戶承諾書、風(fēng)險揭示書、合同、財務(wù)、交易記錄、監(jiān)控記錄等業(yè)務(wù)材料和信息。
第四十三條資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提前終止、被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險控制措施，或者被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即報告中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。
第四十四條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行定期或者不定期檢查。
第四十五條期貨公司及其業(yè)務(wù)人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不符合本辦法規(guī)定，涉嫌違法違規(guī)或者存在風(fēng)險隱患的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其限期整改，同時可以采取監(jiān)管談話、責(zé)令更換有關(guān)責(zé)任人員等監(jiān)管措施并記入誠信檔案。
第四十六條期貨公司限期未能完成整改或者發(fā)生下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：
（一）風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定；
（二）高級管理人員和業(yè)務(wù)人員不符合規(guī)定要求；
（三）超出本辦法規(guī)定或者合同約定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；
（四）其他影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常開展的情形。
前款規(guī)定情形消除并經(jīng)檢查驗收后，期貨公司可以繼續(xù)開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
第四十七條期貨公司或者其業(yè)務(wù)人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有下列情形之一，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以停止其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，并依照《期貨交易管理條例》第六十六條、第六十七條等有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)：
（一）在公開媒體上向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者招攬客戶；
（二）以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績等方式欺詐客戶；
（三）接受單一客戶的起始委托資產(chǎn)低于本辦法規(guī)定的最低限額；
（四）明知客戶資金來自違規(guī)集資，仍接受其委托開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；
（五）接受未對資產(chǎn)來源及用途的合法性進行書面承諾的客戶的委托開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；
（六）向客戶承諾或者擔(dān)保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔(dān)損失；
（七）以獲取傭金、轉(zhuǎn)移收益或者虧損等為目的，在同一或者不同賬戶之間進行不公平交易；
（八）占用、挪用客戶委托資產(chǎn)；
（九）以自有資產(chǎn)或者假借他人名義違規(guī)參與期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；
（十）報送或者提供虛假賬戶信息；
（十一）其他違反本辦法規(guī)定的行為。
第六章附則
第四十八條本辦法第二條所稱期貨公司接受特定多個客戶的委托從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的具體規(guī)定，由中國證監(jiān)會另行制定。
第四十九條期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資于本辦法第九條第一款第（二）項規(guī)定的非期貨類品種的，應(yīng)當(dāng)遵守相應(yīng)法律法規(guī)規(guī)定及有關(guān)監(jiān)管要求。
第五十條本辦法自2012年9月1日起施行。
