第三章組織機構(gòu)

第一節(jié)會員制期貨交易所

第十九條會員制期貨交易所設會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。

第二十條會員大會行使下列職權(quán)：

（一）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；

（二）選舉和更換會員理事；

（三）審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告；

（四）審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；

（五）審議期貨交易所風險準備金使用情況；

（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；

（七）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；

（八）決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；

（九）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

第二十一條會員大會由理事會召集，每年召開一次。

有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會：

（一）會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3；

（二）1/3以上會員聯(lián)名提議；

（三）理事會認為必要。

第二十二條會員大會由理事長主持。召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。

第二十三條會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。

會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

第二十四條期貨交易所設理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設機構(gòu)，對會員大會負責。

第二十五條理事會行使下列職權(quán)：

（一）召集會員大會，并向會員大會報告工作；

（二）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定；

（三）審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過；

（四）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過；

（五）決定專門委員會的設置；

（六）決定會員的接納和退出；

（七）決定對違規(guī)行為的紀律處分；

（八）決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所；

（九）審議批準根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法；

（十）審議結(jié)算擔保金的使用情況；

（十一）審議批準風險準備金的使用方案；

（十二）審議批準總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃；

（十三）審議批準期貨交易所對外投資計劃；

（十四）監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況；

（十五）監(jiān)督期貨交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實施細則的情況；

（十六）組織期貨交易所年度財務會計報告的審計工作，決定會計師事務所的聘用和變更事項；

（十七）期貨交易所章程規(guī)定和會員大會授予的其他職權(quán)。

第二十六條理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。

第二十七條理事會設理事長1人、副理事長1至2人。

理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。

第二十八條理事長行使下列職權(quán)：

（一）主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作；

（二）組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；

（三）檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告。

副理事長協(xié)助理事長工作。理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。

第二十九條理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。

有下列情形之一的，應當召開理事會臨時會議：

（一）1/3以上理事聯(lián)名提議；

（二）期貨交易所章程規(guī)定的情形；

（三）中國證監(jiān)會提議。

理事會召開臨時會議，可以另定召集理事會臨時會議的通知方式和通知時限。

第三十條理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。

理事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。

第三十一條理事會會議應當由理事本人出席。理事因故不能出席的，應當以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應當載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。

理事會應當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。

第三十二條理事會可以根據(jù)需要設立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀律處分、調(diào)解、財務和技術(shù)等專門委員會。

各專門委員會對理事會負責，其職責、任期和人員組成等事項由理事會規(guī)定。

第三十三條期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。

總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。

總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當然理事。

第三十四條總經(jīng)理行使下列職權(quán)：

（一）組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議；

（二）主持期貨交易所的日常工作；

（三）根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細則和辦法；

（四）決定結(jié)算擔保金的使用；

（五）擬訂風險準備金的使用方案；

（六）擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃；

（七）擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所對外投資計劃；

（八）擬訂期貨交易所財務預算方案、決算報告；

（九）擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；

（十）擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案；

（十一）決定期貨交易所機構(gòu)設置方案，聘任和解聘工作人員；

（十二）決定期貨交易所員工的工資和獎懲；

（十三）期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權(quán)。

總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。

第三十五條期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

第二節(jié)公司制期貨交易所

第三十六條公司制期貨交易所設股東大會。股東大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成。

第三十七條股東大會行使下列職權(quán)：

（一）本辦法第二十條第（一）項、第（四）項至第（七）項規(guī)定的職權(quán)；

（二）選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事；

（三）審議批準董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告；

（四）決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項；

（五）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

第三十八條股東大會會議的召開及議事規(guī)則應當符合期貨交易所章程的規(guī)定。

會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。

第三十九條期貨交易所設董事會，每屆任期3年。

第四十條董事會對股東大會負責，行使下列職權(quán)：

（一）召集股東大會會議，并向股東大會報告工作；

（二）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定；

（三）審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過；

（四）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過；

（五）監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況；

（六）本辦法第二十五條第（五）項至第（十三）項、第（十五）項、第（十六）項規(guī)定的職權(quán)；

（七）期貨交易所章程規(guī)定和股東大會授予的其他職權(quán)。

第四十一條期貨交易所設董事長1人，副董事長1至2人。董事長、副董事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。董事長不得兼任總經(jīng)理。

第四十二條董事長行使下列職權(quán)：

（一）主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作；

（二）組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；

（三）檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。

副董事長協(xié)助董事長工作。董事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由董事長指定的副董事長或者董事代其履行職權(quán)。

第四十三條董事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合期貨交易所章程的規(guī)定。

董事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，董事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。

第四十四條董事會可以根據(jù)需要設立本辦法第三十二條規(guī)定的專門委員會。各專門委員會對董事會負責，其職責、任期和人員組成等事項由董事會規(guī)定。

第四十五條期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。

第四十六條期貨交易所可以設董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。

董事會秘書負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

第四十七條期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。

總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。

總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應當由董事?lián)巍?/p>

第四十八條總經(jīng)理行使下列職權(quán)：

（一）組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議；

（二）本辦法第三十四條第（二）項至第（十二）項規(guī)定的職權(quán)；

（三）期貨交易所章程規(guī)定或者董事會授予的其他職權(quán)。

總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。

第四十九條期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于3人。監(jiān)事會設主席1人，副主席1至2人。

監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。

第五十條監(jiān)事會行使下列職權(quán)：

（一）檢查期貨交易所財務；

（二）監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為；

（三）向股東大會會議提出提案；

（四）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

第五十一條監(jiān)事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合期貨交易所章程的規(guī)定。

監(jiān)事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，監(jiān)事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。

第五十二條本辦法第三十五條的規(guī)定適用于公司制期貨交易所。

第四章會員管理

第五十三條期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。

第五十四條取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)期貨交易所批準。

期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應當向中國證監(jiān)會報告。

第五十五條期貨交易所應當制定會員管理辦法，規(guī)定會員資格的取得與終止的條件和程序、對會員的監(jiān)督管理等內(nèi)容。

第五十六條會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：

（一）參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；

（二）在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務；

（三）使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務；

（四）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格；

（五）聯(lián)名提議召開臨時會員大會；

（六）按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；

（七）期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。

第五十七條會員制期貨交易所會員應當履行下列義務：

（一）遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；

（二）遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定；

（三）按規(guī)定繳納各種費用；

（四）執(zhí)行會員大會、理事會的決議；

（五）接受期貨交易所監(jiān)督管理。

第五十八條公司制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：

（一）本辦法第五十六條第（二）項和第（三）項規(guī)定的權(quán)利；

（二）按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)；

（三）期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。

第五十九條公司制期貨交易所會員應當履行本辦法第五十七條第（一）項至第（三）項、第（五）項規(guī)定的義務。

第六十條期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。

期貨交易所行使監(jiān)管職權(quán)時，可以按照期貨交易所章程和交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)T進行調(diào)查取證，會員應當配合。

第六十一條期貨交易所實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度，應當事前向中國證監(jiān)會報告。

第六十二條實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。

第六十三條實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務范圍開展相關(guān)業(yè)務；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務。

第六十四條實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員結(jié)算，會員對其受托的客戶結(jié)算。

第六十五條實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。

期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算。

第六十六條結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。

全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務。

第六十七條實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。