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    中國金融期貨交易所信息管理辦法

    來源:233網(wǎng)校 2010-02-22 10:36:00
      第一章 總 則
      第一條 為規(guī)范信息的發(fā)布、經(jīng)營、傳播和使用,保障客戶充分、及時、有效地獲得信息,維護(hù)中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)的信息權(quán)利,根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》,制定本辦法。
      第二條 本辦法所稱信息是指與在交易所交易的產(chǎn)品有關(guān)的任何信息與數(shù)據(jù),以及能夠直接或者間接傳達(dá)全部或者部分前述信息與數(shù)據(jù)的任何形式的描述,包括在交易所交易活動中產(chǎn)生的所有上市品種的交易行情、各種交易數(shù)據(jù)統(tǒng)計資料、交易所發(fā)布的各種公告和通知,以及中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)指定披露的其他相關(guān)信息。
      法律、行政法規(guī)、規(guī)章和監(jiān)管部門禁止披露的信息,不在本辦法所稱的信息范圍內(nèi)。
      第三條 交易所對信息享有所有權(quán),未經(jīng)交易所授權(quán)許可,任何單位和個人不得從事與交易所信息有關(guān)的業(yè)務(wù),包括發(fā)布、經(jīng)營、增值開發(fā)或者傳播交易所信息等。
      第四條 交易所可以獨立、與第三方合作或者委托第三方對交易所信息進(jìn)行經(jīng)營管理。
      第五條 交易所提供信息實行有償原則,根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章或者備忘錄為協(xié)助監(jiān)管部門或者其他相關(guān)單位履行監(jiān)管職責(zé)而提供的除外。
      第六條 因不可抗力、意外事件等原因,導(dǎo)致交易信息及設(shè)備傳輸中斷或者發(fā)生故障無法正常運作時,交易所不承擔(dān)任何責(zé)任。
      第七條 交易所發(fā)布的信息分法定披露信息和非法定披露信息。法定披露信息是指根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章,交易所必須予以披露的信息。法定披露信息以外的屬于非法定披露信息。
      第八條 交易所信息的發(fā)布、經(jīng)營、傳播和使用適用本辦法。交易所、會員、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、軟件開發(fā)公司、客戶,以及其他經(jīng)營、傳播和使用交易所信息的組織和個人應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。
      第二章 信息內(nèi)容及發(fā)布
      第九條 交易所根據(jù)有關(guān)規(guī)定和市場需要發(fā)布不同層次的即時、延時、每日、每周、每月交易信息,各類統(tǒng)計信息以及合約歷史數(shù)據(jù)。
      第十條 即時信息是指與集中交易所顯示的行情基本同步且連續(xù)的市場行情信息,即實時行情。
      實時行情:合約名稱、合約月份、最新價、漲跌、成交量、持倉量、申買價、申賣價、申買量、申賣量、結(jié)算價、開盤價、收盤價、最高價、最低價、前結(jié)算價。
      第十一條 每日信息是指每個交易日結(jié)束后發(fā)布的有關(guān)當(dāng)日的交易信息。
      每日信息包括下列主要內(nèi)容:
     ?。ㄒ唬┟咳招星椋汉霞s名稱、合約月份、開盤價、最高價、最低價、收盤價、前結(jié)算價、結(jié)算價、漲跌、成交量、持倉量、持倉量變化、成交額。
     ?。ǘ﹩芜叧謧}達(dá)到1萬手以上(含)和當(dāng)月合約前20名結(jié)算會員的成交量、持倉量。
      第十二條 每周信息是指每周最后一個交易日結(jié)束后發(fā)布的有關(guān)本周的交易信息。
      每周信息包括下列主要內(nèi)容:
      每周行情:合約名稱、合約月份、周開盤價、最高價、最低價、周收盤價、漲跌(本周收盤價與上周末結(jié)算價之差)、持倉量、持倉量變化(本周末持倉量與上周末持倉量之差)、周末結(jié)算價、成交量、成交額。
      第十三條 每月信息是指每月最后一個交易日結(jié)束后發(fā)布的有關(guān)本月的交易信息。
      每月信息主要內(nèi)容有:
      每月行情:合約名稱、合約月份、月開盤價、最高價、最低價、月收盤價、漲跌(本月末收盤價與上月末結(jié)算價之差)、持倉量、持倉量變化(本月末持倉量與上月末持倉量之差)、月末結(jié)算價、成交量、成交額。
      第十四條 交易所通過交易所系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)站、會員席位等方式發(fā)布信息,并通過經(jīng)交易所授權(quán)的信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、公共媒體等機(jī)構(gòu)傳播信息。
      第十五條 會員、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、軟件開發(fā)公司等機(jī)構(gòu)對其從交易所獲得的不宜公開的信息承擔(dān)保密義務(wù)。
      第十六條 會員、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、公共媒體、軟件開發(fā)公司等機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)書面承諾不得發(fā)布虛假的或者帶有誤導(dǎo)性質(zhì)的信息。
      第三章 信息服務(wù)
      第十七條 信息服務(wù)業(yè)務(wù)分為信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)和信息增值服務(wù)業(yè)務(wù)。從事信息服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)交易所許可或者授權(quán),并與交易所簽訂信息經(jīng)營許可協(xié)議。
      信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)是指經(jīng)交易所許可或者授權(quán),向其他機(jī)構(gòu)傳輸,或者向信息終端用戶(以下簡稱終端用戶)、社會公眾傳播交易所信息的服務(wù)業(yè)務(wù)。
      信息增值服務(wù)業(yè)務(wù)是指經(jīng)交易所許可或者授權(quán),對交易所信息進(jìn)行加工,產(chǎn)生增值的服務(wù)業(yè)務(wù)。
      第十八條 申請信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
     ?。ㄒ唬?yīng)當(dāng)自行建立信息服務(wù)系統(tǒng),能夠提供以市場為導(dǎo)向的顯示應(yīng)用系統(tǒng);
      (二)具有終端收費的市場運作經(jīng)驗,具備有為市場提供可靠服務(wù)的切實可行的商業(yè)計劃;
     ?。ㄈ?yīng)當(dāng)設(shè)置監(jiān)控中心,具有控制功能,并配置軟、硬件工程師;
      (四)具備必要的接收或者儲存交易信息的設(shè)備或者方式,能夠有效地防止交易信息的非授權(quán)接收、傳播或者使用;
     ?。ㄎ澹┕矩攧?wù)狀況良好;
      (六)近2年無商業(yè)方面的不良記錄;
     ?。ㄆ撸┙灰姿?guī)定的其他條件。
      前款第四項中的設(shè)備或者方式包括:接收或者儲存設(shè)備的種類、配置、數(shù)量、安置處所、有關(guān)的工作程序、規(guī)章制度。
      第十九條 申請信息增值服務(wù)業(yè)務(wù),除滿足本辦法第十八條第(四)、(五)、(六)、(七)項之規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)具有信息增值開發(fā)的能力和資質(zhì)。
      第二十條 申請信息服務(wù)業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)依照交易所規(guī)定向交易所提交下列材料:
      (一)交易所信息服務(wù)業(yè)務(wù)申請表,并注明申請從事的業(yè)務(wù)類型;
     ?。ǘ┓ǘù砣嘶蛘哓?fù)責(zé)人身份證件;
     ?。ㄈ┕ど绦姓芾聿块T核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照;
      (四)組織機(jī)構(gòu)代碼證;
     ?。ㄎ澹┙?jīng)會計師事務(wù)所審核的最近一個會計年度的財務(wù)報告;
      (六)特許行業(yè)者需附主管機(jī)關(guān)的許可證照;
      (七)申請成為分傳播機(jī)構(gòu)的,還應(yīng)當(dāng)提供其信息來源合法的證明文件;
     ?。ò耍┙灰姿筇峁┑钠渌牧稀?
      第二十一條 申請直接連接交易所系統(tǒng)的,應(yīng)當(dāng)首先通過交易所連接測試。其與交易所系統(tǒng)連接時,不得影響交易所交易業(yè)務(wù),必要時交易所可以限制其連接。
      從事信息服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)改變連接方式的,應(yīng)當(dāng)事先報交易所同意。
      第二十二條 從事信息服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)以及交易所會員應(yīng)當(dāng)與交易所簽訂交易信息經(jīng)營許可協(xié)議,嚴(yán)格依照交易信息經(jīng)營許可協(xié)議接收、儲存、在許可的區(qū)域內(nèi)傳播交易信息或者在其基礎(chǔ)上進(jìn)行增值開發(fā),履行交易信息經(jīng)營許可協(xié)議規(guī)定的義務(wù)。
      未經(jīng)交易所許可,從事信息服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不得將交易信息用于信息經(jīng)營許可協(xié)議載明的許可用途之外的任何目的。
      第二十三條 從事信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及交易所會員在傳播交易所信息時,應(yīng)當(dāng)保證其真實、準(zhǔn)確、完整,并且在傳播過程中明確注明信息來源。
      從事信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者交易所會員,發(fā)現(xiàn)其傳輸、傳播的交易信息或者同時傳播的新聞信息內(nèi)容有錯誤時,應(yīng)當(dāng)立即通知交易所,及時更正并公開說明。
      第二十四條 從事信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者交易所會員,在傳輸或者傳播交易信息時,應(yīng)當(dāng)采取必要的技術(shù)措施以防止該信息被盜用、竊取或者外接使用。
      不符合前款規(guī)定的,交易所有權(quán)自行或者要求其他從事信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)暫?;蛘呓K止向其提供交易信息。
      從事信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者交易所會員未經(jīng)交易所同意,不得將交易信息出售或者轉(zhuǎn)讓他人,或者以任何方式再轉(zhuǎn)接到其他場所。
      第二十五條 從事信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)向其他機(jī)構(gòu)傳輸交易信息,供后者進(jìn)行再傳播或者增值開發(fā)的,應(yīng)當(dāng)通知交易所,并要求后者提供其已獲得交易所合法授權(quán)或者許可的證明。后者未提供前述證明的,從事信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不得向其提供交易信息。
      第二十六條 從事信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將每日傳輸或者傳播的信息內(nèi)容保留30日以上,以備交易所隨時檢查。
      從事信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),法定代表人、聯(lián)系人、營業(yè)地址、聯(lián)系電話、傳真號碼以及其他經(jīng)交易所規(guī)定應(yīng)當(dāng)申報的事項發(fā)生變更的,應(yīng)當(dāng)于該事實發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向交易所報告。
      第二十七條 信息傳播服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記錄其客戶的信息,以及與收費有關(guān)的記錄和資料。前述信息、記錄和資料應(yīng)當(dāng)保留20年以上,以備交易所檢查。
      第二十八條 為便于交易所監(jiān)督,信息傳播服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在簽署信息經(jīng)營許可協(xié)議后的7日內(nèi),為交易所提供并安裝能正常接收其傳播內(nèi)容的用戶接收終端。
      第二十九條 從事信息增值服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)在對信息進(jìn)行增值開發(fā)時,應(yīng)當(dāng)保證信息的真實、準(zhǔn)確、完整。對于經(jīng)其加工處理后的信息,應(yīng)當(dāng)明顯標(biāo)示增值開發(fā)機(jī)構(gòu)名稱及加注說明,并承擔(dān)法律責(zé)任。
      從事信息增值服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)經(jīng)其加工處理后的信息有錯誤或者可能誤導(dǎo)客戶時,應(yīng)當(dāng)立即通知交易所,及時更正并公開說明。
      第三十條 從事信息增值服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)對信息進(jìn)行的增值開發(fā)應(yīng)當(dāng)僅限于信息服務(wù)的目的。未經(jīng)交易所事先書面同意,信息增值服務(wù)機(jī)構(gòu)不得為信息服務(wù)以外的任何目的進(jìn)行增值開發(fā)。
      第四章 信息使用
      第三十一條 終端用戶是指向交易所授權(quán)的信息服務(wù)機(jī)構(gòu)訂購交易信息服務(wù)的信息最終接收者。終端用戶只能從交易所授權(quán)的信息服務(wù)機(jī)構(gòu)處獲取交易信息。
      第三十二條 信息服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與終端用戶簽訂書面協(xié)議,協(xié)議內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定終端用戶應(yīng)當(dāng)遵守本辦法有關(guān)規(guī)定,以及終端用戶盜接、轉(zhuǎn)接交易信息的處理措施及應(yīng)負(fù)的責(zé)任。信息服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其簽訂的用戶協(xié)議報交易所備案。
      第三十三條 交易所查詢終端用戶信息的,信息服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即提供其與用戶簽訂的協(xié)議副本及該用戶的相關(guān)信息。
      第三十四條 信息服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)編制信息設(shè)備使用明細(xì)表并報送交易所,有新增或者變動的應(yīng)當(dāng)于每月7日前報送交易所。傳輸至境外的,應(yīng)當(dāng)按照其與交易所約定的時間編制境外使用說明書報送交易所。
      第三十五條 信息服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過用戶協(xié)議要求其用戶承諾其接收的信息僅供自身使用,不得將交易信息出售或者轉(zhuǎn)讓他人,或者以任何方式進(jìn)行再傳播。
      信息服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)防止其用戶未經(jīng)交易所授權(quán),以任何方式將交易信息進(jìn)行再傳播,或者將交易信息提供給他人進(jìn)行再傳播。
      信息服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)協(xié)助交易所對其用戶進(jìn)行監(jiān)管,不得規(guī)避或者拒絕履行協(xié)助義務(wù)。
      第三十六條 發(fā)現(xiàn)或者認(rèn)為可能存在針對交易所信息的侵權(quán)行為的,信息服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即通知交易所,協(xié)助交易所展開調(diào)查,并配合交易所針對侵權(quán)行為采取包括訴訟在內(nèi)的法律措施。
      第五章 收費標(biāo)準(zhǔn)
      第三十七條 從事與交易信息有關(guān)的信息傳播和信息增值服務(wù)業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)按照交易所規(guī)定的收費標(biāo)準(zhǔn)繳納費用。
      第三十八條 交易所可以根據(jù)實際情況變更收費項目和收費標(biāo)準(zhǔn)。
      第三十九條 交易所根據(jù)有關(guān)規(guī)定和市場情況,區(qū)分法定披露信息和非法定披露信息,并根據(jù)不同檔次或者深度的實時、延時、每日、每周、每月、每年等交易信息,以及各類統(tǒng)計信息和合約歷史數(shù)據(jù)庫確定不同的收費標(biāo)準(zhǔn)。
      第六章 監(jiān)督管理
      第四十條 對未經(jīng)交易所許可,擅自發(fā)布、傳輸和傳播交易信息的機(jī)構(gòu)和個人,交易所有權(quán)終止其接收、傳輸和傳播交易所信息,要求信息傳播服務(wù)機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行屏蔽,并追究其法律責(zé)任。
      對未經(jīng)交易所許可,擅自對交易信息進(jìn)行增值開發(fā)的機(jī)構(gòu)和個人,交易所有權(quán)要求其停止增值開發(fā),禁止其使用增值開發(fā)成果,要求信息傳播服務(wù)機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行屏蔽,并追究法律責(zé)任。
      交易所要求信息傳播服務(wù)機(jī)構(gòu)對上述機(jī)構(gòu)和個人進(jìn)行屏蔽的,信息傳播服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即執(zhí)行。
      第四十一條 信息服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將約定的增值開發(fā)成果向交易所備案。未履行備案義務(wù)的,交易所有權(quán)終止向其提供交易信息,要求信息傳播服務(wù)機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行屏蔽,并可根據(jù)已簽署的交易信息經(jīng)營許可協(xié)議進(jìn)行處理。
      第四十二條 已獲交易所許可傳播和增值開發(fā)信息的機(jī)構(gòu)違反本辦法的,交易所根據(jù)已簽署的交易信息經(jīng)營許可協(xié)議進(jìn)行處理。
      第四十三條 交易所會員使用、傳播交易所信息的,除遵守本辦法有關(guān)規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)遵守《中國金融期貨交易所會員管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。
      第四十四條 交易所會員違反本辦法的,交易所將根據(jù)《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》以及相關(guān)協(xié)議進(jìn)行處理。
      第七章 附 則
      第四十五條 本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。
      第四十六條 本辦法自2010年2月20日起實施。
      中國金融期貨交易所實時行情(表式)
      合約名稱 合約月份 最新價 漲跌 成交量 持倉量 申買價 申賣價 申買量 申賣量 結(jié)算價 開盤價 收盤價 最高價 最低價 前結(jié)算價
      注: 價格:指數(shù)點; 交易量、持倉量:手(按照單邊計算);漲跌:最新價與前結(jié)算價之差。
      中國金融期貨交易所每日行情(表式)  年 月 日 星期
      合約名稱 合約月份 開盤價 最高價 最低價 收盤價 前結(jié)算價 結(jié)算價 漲跌 成交量 持倉量 持倉量變化 成交額
      小計
      小計
      小計
      小計
      總計
      注: 價格:指數(shù)點; 交易量、持倉量:手(按照單邊計算); 成交額:萬元(按照單邊計算); 漲跌:收盤價與前結(jié)算價之差。
      中國金融期貨交易所每周行情(表式) 年 月 日 星期
      合約名稱 合約月份 周開盤價 最高價 最低價 周收盤價 漲跌 持倉量 持倉量變化 周末結(jié)算價 成交量 成交額
      小計
      小計
      小計
      小計
      總計
      注: 價格:指數(shù)點; 成交量、持倉量:手(按照單邊計算); 成交額:億元(按照單邊計算)漲跌:周收盤價與上周末結(jié)算價之差。
      中國金融期貨交易所每月行情(表式) 年 月
      合約名稱 合約月份 月開盤價 最高價 最低價 月末收盤價 漲跌 持倉量 持倉量變化 月末結(jié)算價 成交量 成交額
      小計
      小計
      小計
      小計
      總計
      注: 價格:指數(shù)點; 成交量、持倉量:手(按照單邊計算); 成交額:億元(按照單邊計算); 漲跌:月收盤價與上月末結(jié)算價之差。
      中國金融期貨交易所信息服務(wù)業(yè)務(wù)申請表
      信息服務(wù)機(jī)構(gòu)名稱 信息服務(wù)機(jī)構(gòu)證書號
     ?。ń灰姿睿?
      組織機(jī)構(gòu)代碼證
      營業(yè)執(zhí)照號 席位號
      稅務(wù)登記號 注冊資本
      公司地址(郵編)
      傳真 Email
      聯(lián)系人 姓名 聯(lián)系電話 手機(jī)號碼
      現(xiàn)有客戶群體
      信息服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施
      終端收費控制說明
      附件 一、法定代表人或者負(fù)責(zé)人身份證件;
      二、工商行政管理部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照;
      三、組織機(jī)構(gòu)代碼證;
      四、經(jīng)會計師事務(wù)所審核的最近一個會計年度的財務(wù)報告;
      五、特許行業(yè)者需附主管機(jī)關(guān)的許可證照;
      六、交易所要求提供的其他材料。
      申請人及負(fù)責(zé)人或者法定代表人簽章
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