證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。
一、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
1、分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格;
2、有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本;
3、有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施;
4、有公司章程;
5、有健全的內(nèi)部管理制度;
6、具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。
其他從事咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，符合上述規(guī)定的條件的，可以申請(qǐng)兼營(yíng)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
二、審批流程
1、申請(qǐng)人向經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的所在地地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）提出申請(qǐng)〔所在地地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的，申請(qǐng)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接提出申請(qǐng)，下同〕，地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）經(jīng)審核同意后，提出初審意見；
2、地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）將審核同意的申請(qǐng)文件報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批后，向申請(qǐng)人頒發(fā)業(yè)務(wù)許可證，并將批準(zhǔn)文件抄送地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）;
3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)將以公告形式向社會(huì)公布獲得業(yè)務(wù)許可的申請(qǐng)人的情況。
三、提交文件材料
申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
(一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表;
(二)公司章程;
(三)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照;
(四)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書;
(五)開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度;
(六)業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通訊地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼;
(七)由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告;
(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供的其他文件。
