根據(jù)《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(簡稱“CEPA”)，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員(指擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國公民)通過由香港證券及投資學(xué)會(huì)主辦、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(以下簡稱“香港資格考試”)卷一《基本證券及期貨規(guī)例》、卷二《證券規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、卷十六《保薦人(代表)》，并符合香港證監(jiān)會(huì)所列的發(fā)牌條件，即可申請相關(guān)牌照。
通過上述相關(guān)考試，持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格，將被視作符合香港代表的行業(yè)資格。報(bào)考人士在報(bào)考前，應(yīng)先向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢有關(guān)申請牌照/注冊的要求。
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照（通過卷一考試后），應(yīng)按照下列對照表被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格:
內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格 | 香港牌照列出的受規(guī)管活動(dòng) |
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券交易專科考試) | 證券交易 (第一類受規(guī)管活動(dòng)) |
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券投資分析?？瓶荚? | 就證券提供意見 (第四類受規(guī)管活動(dòng)) |
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券發(fā)行與承銷?？瓶荚? | 就機(jī)構(gòu)融資提供意見 (第六類受規(guī)管活動(dòng)) |
期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過期貨?？瓶荚? | 期貨合約交易 (第二類受規(guī)管活動(dòng)) |
期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過期貨專科考試) | 就期貨合約提供意見 (第五類受規(guī)管活動(dòng)) |
基金執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券投資基金?？瓶荚? | 提供資產(chǎn)管理 (第九類受規(guī)管活動(dòng)) |
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下列表，了解有關(guān)香港證監(jiān)會(huì)受規(guī)管活動(dòng)之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請的香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。
職位 | 受規(guī)管活動(dòng) | 證券及期貨從業(yè)員資格考試 |
負(fù)責(zé)人員 | 證券交易； 就證券提供意見； | 卷一+卷二 |
負(fù)責(zé)人員 | 資產(chǎn)管理； | 卷一+卷六 |
代表 | 證券交易； 就證券提供意見； | 卷一 |
代表 | 期貨合約交易； 就期貨合約提供意見； | 卷一 |
代表 | 就機(jī)構(gòu)融資提供意見； | 卷一 |
代表 | 資產(chǎn)管理； | 卷一 |
資格考試卷十六：因應(yīng)香港證監(jiān)會(huì)關(guān)于從事保薦人工作的第6類(就機(jī)構(gòu)融資提供意見)持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照時(shí)，必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會(huì)下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會(huì)的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專業(yè)人員必須通過香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請參閱香港證券及投資學(xué)會(huì)《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊》內(nèi)的附錄一。
