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    期貨從業(yè)綜合輔導之退市的程序

    來源:233網(wǎng)校 2009-12-30 11:45:00
      但凡退市就要有一個退市標準問題,目前上市公司退市采用單一標準:三年連續(xù)虧損即退市。上市公司退市是由上市公司變?yōu)榉巧鲜泄?,該公司仍然存在,仍可?jīng)營。而期貨機構(gòu)退市則由存在變成消亡,這也是退市制度遲遲不能出臺的重要原因。
      采用多標準比較妥當一些,如有下列行為之一且經(jīng)整頓不合格的期貨機構(gòu)將被進入退市程序:來源:www.examda.com
      未通過年檢;
      未達到開業(yè)時監(jiān)管部門制訂的標準;
      未嚴格執(zhí)行“四統(tǒng)一”且情況嚴重者;
      承包、出租、合資、聯(lián)營經(jīng)營;來源:
      客戶不能正常出入資金的;
      有透支行為并出現(xiàn)穿倉的。
      如有下列行為之一的期貨機構(gòu)應立即退市:
      挪用客戶保證金;本文來源:考試大網(wǎng)
      設(shè)立非法網(wǎng)點;
      穿倉金額巨大;
      對機構(gòu)高管人員一年內(nèi)談話提醒三次、警告兩次或在約定期限內(nèi)兩次拒絕談話的;
      期貨機構(gòu)出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為或重大風險隱患的;
      期貨公司被中國證監(jiān)會吊銷《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》。

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