31. 某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手，成交價(jià)格為2020元／噸，當(dāng)天平倉5手合約，成交價(jià)格為2030元／噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2040元／噸，交易保證金比例為5％，則該客戶當(dāng)天需交納的保證金為（　?。┰?
A、20400
B、20200
C、15150
D、15300


32. 下列屬于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)的是（　?。?
A、交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全或執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不嚴(yán)
B、客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)
C、客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)
D、對(duì)期貨市場監(jiān)管不力、法制不健全


33. （　　）對(duì)期貨商的期貨交易具有一定程度的避險(xiǎn)作用。
A、現(xiàn)貨交易
B、期權(quán)交易
C、遠(yuǎn)期交易
D、期貨交易


34. 1993年下半年，我國各類期貨交易所的數(shù)量達(dá)到（　?。┒嗉?。
A、20
B、30
C、40
D、50


35. 期貨交易中套期保值的作用是（　?。?。
A、消除風(fēng)險(xiǎn)
B、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)
C、發(fā)現(xiàn)價(jià)格
D、交割實(shí)物


36. 以（　?。榇淼钠谪浲顿Y基金的監(jiān)管模式，是通過一些間接的法規(guī)來制約基金業(yè)的活動(dòng)，并沒有全國性管理機(jī)構(gòu)，主要依靠證券交易所、基金業(yè)協(xié)會(huì)等進(jìn)行自我監(jiān)管。
A、英國
B、新加坡
C、美國
D、日本


37. 通過期貨市場相關(guān)主體采取措施，可以控制或可以管理的風(fēng)險(xiǎn)被稱為（　?。?。
A、可控風(fēng)險(xiǎn)
B、不可控風(fēng)險(xiǎn)
C、代理風(fēng)險(xiǎn)
D、交易風(fēng)險(xiǎn)


38. 以下有關(guān)實(shí)物交割的說法正確的是（　?。?br/>A、期貨市場的實(shí)物交割比率很小，所以實(shí)物交割對(duì)期貨交易的正常運(yùn)行影響不大
B、實(shí)物交割是聯(lián)系期貨與現(xiàn)貨的紐帶
C、實(shí)物交割過程中，買賣雙方直接進(jìn)行有效標(biāo)準(zhǔn)倉單和貨款的交換
D、標(biāo)準(zhǔn)倉單可以在交易者之間私下轉(zhuǎn)讓


39. 以下指標(biāo)能基本判定市場價(jià)格將上升的是（　?。?。
A、MA走平，價(jià)格從上向下穿越MA
B、KDJ處于80附近
C、威廉指標(biāo)處于20附近
D、正值的DIF向上突破正值的DEA


40. 以下指標(biāo)預(yù)測市場將出現(xiàn)底部，可以考慮建倉的有（　　）。
A、K線從下方3次穿越D線
B、D線從下方穿越2次K線
C、負(fù)值的DIF向下穿越負(fù)值的DEA
D、正值的DIF向下穿越正值的DEA