111、 關(guān)于期貨市場上利用套期保值規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的基本原理，下列說法中，正確的有（　　）。
A．一般情況下，同種商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)一致
B．期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格隨著期貨合約到期日的來臨呈現(xiàn)趨同性
C．生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值來規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，并最終消滅風(fēng)險(xiǎn)
D．投機(jī)者、套利者的參與是套期保值實(shí)現(xiàn)的條件

112、 我國的菜籽油期貨合約和棕櫚油期貨合約分別是在（　?。┻M(jìn)行交易。
A．鄭州商品交易所
B．上海期貨交易所
C．大連商品交易所
D．中國金融期貨交易所

113、 下列關(guān)于繪制K線圖規(guī)則的說法，正確的有（　?。?。
A．縱向代表價(jià)格，橫向代表時(shí)間
B．開盤價(jià)與收盤價(jià)形成一個(gè)矩形
C．當(dāng)收盤價(jià)低于開盤價(jià)時(shí)，這個(gè)矩形以紅色表示，稱為陽線
D．如果收盤價(jià)高于開盤價(jià)，這個(gè)矩形以綠色表示，稱為陰線

114、 芝加哥商業(yè)交易所率先推出了交易所交易的天氣指數(shù)期貨和期權(quán)，包括（　　）。
A．制熱日指數(shù)期貨(HDD)
B．制冷日指數(shù)期貨(CDD)
C．制熱季節(jié)指數(shù)期貨(SHDD)
D．制冷季節(jié)指數(shù)期貨(SCDD)

115、下列屬于操作風(fēng)險(xiǎn)的有（　?。?。
A．負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)出現(xiàn)差錯(cuò)造成損失
B．儲(chǔ)存交易數(shù)據(jù)的計(jì)算機(jī)因?yàn)?zāi)害而引起損失
C．工作程序不恰當(dāng)而發(fā)生的作弊行為
D．交易人員指令處理錯(cuò)誤

116、 下列影響商品需求的因素有（　?。?。
A．商品價(jià)格
B．消費(fèi)者預(yù)期
C．消費(fèi)者偏好
D．需求替代品和互補(bǔ)品價(jià)格

117、 國際期貨交易的結(jié)算層次為（　?。?。
A．由結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算
B．結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員之間的結(jié)算
C．非結(jié)算會(huì)員對(duì)客戶的結(jié)算
D．由會(huì)員根據(jù)結(jié)算結(jié)果對(duì)其所代理的客戶進(jìn)行結(jié)算

118、 期貨合約標(biāo)的選擇，一般需要考慮的條件包括（　?。?。
A．不易為少數(shù)人控制和壟斷
B．規(guī)格或質(zhì)量易于量化和評(píng)級(jí)
C．價(jià)格波動(dòng)幅度大且頻繁
D．供應(yīng)量大

119、 一個(gè)期權(quán)交易指令包括（　　）等。  
A．市價(jià)或限價(jià)
B．買入或賣出
C．期權(quán)價(jià)格
D．執(zhí)行價(jià)格

120、期貨市場風(fēng)險(xiǎn)從風(fēng)險(xiǎn)來源劃分可以分為（　?。?
A．市場風(fēng)險(xiǎn)
B．信用風(fēng)險(xiǎn)
C．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
D．操作風(fēng)險(xiǎn)

三、判斷是非題(本題共20個(gè)小題，每題0.5分，共10分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。)
121、 期貨交易是否成功，取決于投機(jī)者的多寡。（　?。?br />
122、 所謂股票指數(shù)，是衡量和反映所選擇的一組股票的價(jià)格變動(dòng)指標(biāo)。不同股票市場有不同的股票指數(shù)，同一股票市場基本上只有一個(gè)股票指數(shù)。（　?。?br />
123、人們預(yù)期價(jià)格將下降，需求曲線將向左移動(dòng)。

124、 短期國債在報(bào)價(jià)時(shí)就采用了貼現(xiàn)方式，就是以100減去不帶百分號(hào)的年貼現(xiàn)率方式報(bào)價(jià)。（　?。?br />
125、 客戶書面下單的，由客戶親自填寫交易單，填好后簽字交期貨公司，再由期貨公司將指令發(fā)至交易所參與交易。（　?。?br />
126、 在國外，一般規(guī)定的套利交易的傭金支出比一個(gè)單盤交易的傭金費(fèi)用要高，但要低于單獨(dú)做兩筆交易的傭金費(fèi)用之和。（　?。?br />
127、 期貨品種及合約數(shù)量的確定應(yīng)保證期貨與現(xiàn)貨頭寸的價(jià)值變動(dòng)大體相當(dāng)。（　?。?br />
128、期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)包括管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。   

129、在期貨市場上，提供交易設(shè)施是結(jié)算部門的職能。
130、當(dāng)股指期貨的近期合約價(jià)格大于遠(yuǎn)期合約價(jià)格時(shí)，屬于反向市場。