1、現(xiàn)貨遠(yuǎn)期交易
2、期貨交易所
3、變更追加保證金
4、賣期保值
5、蝶市套利
二、判斷題（判斷對(duì)錯(cuò)，對(duì)的劃√ 錯(cuò)的劃×；每題1分，共10分）
1、期貨合約就是遠(yuǎn)期交割的現(xiàn)貨合約。（×）
2、只有具備期貨交易所會(huì)員資格才能代理客戶進(jìn)行期貨交易。（√）
3、期貨市場(chǎng)上的實(shí)物交割和現(xiàn)貨交易中的實(shí)物交收是同一種商品所有權(quán)轉(zhuǎn)移的形式（×）
4、所有的基差交易者都要同時(shí)做套期保值交易。（×）
5、長(zhǎng)期交易是投資，短期交易是投機(jī)（×）
6、技術(shù)分析法比基礎(chǔ)分析法具有優(yōu)勢(shì)，因此可以取代基本分析法。（×）
7、股票指數(shù)期貨在到期日以成交股票進(jìn)行交割。（×）
8、外匯期貨交易主要是為人們提供一種炒賣外匯的工具。（×）
9、若某標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格上漲，則買進(jìn)看漲期權(quán)者或賣出看跌期權(quán)者都可獲利。（√）
10、大戶報(bào)告制度既適用于投機(jī)者，又適用于套期保值者。（×）
三、選擇題（至少有一個(gè)正確的，將正確答案填入括號(hào)內(nèi)；每題2分，共20分）
1、某油脂加工廠與某農(nóng)場(chǎng)于3月份在某糧食交易市場(chǎng)簽訂了一筆購(gòu)買大豆的合約，合約規(guī)定在當(dāng)年12月份交貨，并具體約定了大豆的數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)格和最后交貨時(shí)間及違約責(zé)任，問此筆交易屬于（ B ）交易形式。
A期貨
B現(xiàn)貨遠(yuǎn)期
C 現(xiàn)貨
D來料加工
2、所謂每日無負(fù)債結(jié)算制度是指期貨結(jié)算所在每日交易結(jié)束后，根據(jù)當(dāng)日結(jié)算價(jià)算出每位結(jié)算會(huì)員當(dāng)日的持倉(cāng)（ C ）
A數(shù)量
B金額
C 盈虧
3、在中國(guó)的期貨交易方式中，報(bào)價(jià)交易和定價(jià)交易所采用的方式為（BC ）
A叫價(jià)式報(bào)價(jià)
B電子系統(tǒng)報(bào)價(jià)
C自由叫價(jià)制
D集體一價(jià)制
4、套期保值的操作原則有（ BCD ）
A交易方向相同
B商品種類相同或相近
C商品數(shù)量相等或相近
D月份相同或相近
5、一現(xiàn)貨商有50噸交割等級(jí)的電解銅，成本為14000元/噸，交割月期貨價(jià)格為15000元，該現(xiàn)貨商立即拋出交割套現(xiàn)，該筆交易屬于（A ）
A套期保值
B 跨市套利
C賣空投機(jī)
D 期現(xiàn)套做
6、常見的持續(xù)形態(tài)有（ AC ）
A W形
B三角形
C圓弧形
D 旗形
E 長(zhǎng)方形
7、世界第一大產(chǎn)金國(guó)是（C ）
A中國(guó)
B美國(guó)
C加拿大
D日本
8、擁有外幣負(fù)債的美國(guó)投資者，應(yīng)該在外匯期貨市場(chǎng)上進(jìn)行（ A ）
A多頭套期保值
B空頭套期保值
C交叉套期保值
D動(dòng)態(tài)套期保值
9、看跌期權(quán)賣出者被要求執(zhí)行期權(quán)后，會(huì)取得（ B ）
A相關(guān)期貨的空頭
B相關(guān)期貨的多頭
C相關(guān)期權(quán)的空頭
D相關(guān)期權(quán)的多頭
10、從風(fēng)險(xiǎn)來源的主體角度劃分，期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)包括（BC ）
A政府的風(fēng)險(xiǎn)
B期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)
C期貨經(jīng)紀(jì)公司的風(fēng)險(xiǎn)
D 信用風(fēng)險(xiǎn)
四、簡(jiǎn)答題（每題10分，共30分）
1、期貨交易在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用有哪些？
2、說明期貨經(jīng)紀(jì)公司的性質(zhì)及其作用。
3、簡(jiǎn)述實(shí)物交割的業(yè)務(wù)流程
五、論述題（20分）
美國(guó)、日本、英國(guó)政府對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管模式，對(duì)我國(guó)完善期貨市場(chǎng)監(jiān)管體系有何借鑒意義？
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