一、單項(xiàng)選擇題
1．( )年底全國(guó)人大常委通過(guò)了<刑法修正案>，將懲治有關(guān)期貨犯罪的條款正式列入刑法。
A．1993
B．1995
C．1997
D．1999
2．在期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系中，( )是其他管理層次行為的基本依據(jù)。
A．立法管理
B．行政管理
c．自律管理
D．自我管理
3．( )確立了cFTc對(duì)整個(gè)期貨行業(yè)有管理和監(jiān)督的權(quán)力。
A．2000年商品期貨現(xiàn)代化法案
B．商品交易法修正案
C．商品期貨交易委員會(huì)法
D．金融服務(wù)現(xiàn)代化法案
4．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和期貨交易所認(rèn)定的“市場(chǎng)禁入者”，( )年內(nèi)不得進(jìn)入市場(chǎng)參與交易。
A．1
B．2
C．3
D．4
5．1865年，芝加哥期貨交易所制定了( )，具有歷史意義。
A．結(jié)算金制度
B．保證金制度
C．做市商制度
D．現(xiàn)貨交易制度
6．不屬于交易所對(duì)個(gè)別會(huì)員的異常交易行為的處理有( )。
A．勸告其不要再開(kāi)倉(cāng)
B．進(jìn)行緊急稽查
C．控制資金
D．要求涉險(xiǎn)會(huì)員報(bào)告其本身或其客戶的交易情況、資金來(lái)源和交易意向
7．我國(guó)香港對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管的機(jī)構(gòu)是( )。
A．金融管理局
B．香港證券交易委員會(huì)
C．商品期貨交易委員會(huì)
D．香港期貨交易所
8．期貨市場(chǎng)高風(fēng)險(xiǎn)的主要原因是( )。
A．非理性投機(jī)
B．杠桿效應(yīng)
C．對(duì)沖機(jī)制
D．價(jià)格波動(dòng)
9．期貨公司通常以客戶的風(fēng)險(xiǎn)率作為日?？刂骑L(fēng)險(xiǎn)的主要指標(biāo)，用于客戶風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警?？蛻麸L(fēng)險(xiǎn)率是指( )。
A．初始保證金與結(jié)算保證金的比值
B．結(jié)算保證金與初始保證金的比值
C．初始保證金與客戶權(quán)益的比值
D．客戶權(quán)益與初始保證金的比值
10．不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的是( )。
A．對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司從業(yè)人員的管理
B．日常自我監(jiān)督與檢查
C．對(duì)日常交易中的保證金管理
D．臨時(shí)性政策風(fēng)險(xiǎn)的管理
11．防范期貨市場(chǎng)的法律風(fēng)險(xiǎn)的有效措施是( )。
A．選擇對(duì)市場(chǎng)把握比較準(zhǔn)確的經(jīng)紀(jì)公司，獲得比較好的分析信息
B．選擇內(nèi)部控制機(jī)制健全的經(jīng)紀(jì)公司，減少交易失誤
C．選擇有期貨經(jīng)紀(jì)資格的經(jīng)紀(jì)公司，按照簽訂相關(guān)代理合同
D．做好交易的規(guī)劃和止損安排，防止出現(xiàn)較大的損失
12．從風(fēng)險(xiǎn)的成因分類，期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可以分為( )。
A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、交割風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、代理風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)
B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)
C．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、代理風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)
D．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、交割風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、代理風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)
13．英國(guó)期貨市場(chǎng)的最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)是( )。
A．證券投資委員會(huì)
B．證券交易委員會(huì)
C．商品交易委員會(huì)
D．財(cái)政部
14．美國(guó)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是( )。
A．聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)
B．財(cái)政部
C．商品交易委員
D．證券交易委員會(huì)
